Den typ av aktivitet som utredare ägnar sig åt och det material som samlas in varierar beroende på om utredningarna använder sig av den reaktiva eller proaktiva metoden. De går dock alla igenom liknande faser, vilket visas i diagrammet för utredningsprocessen.

Alla utredningar är olika och kan kräva en annan väg genom processen, t.ex. i vissa fall är gärningsmannens identitet känd från början och utredningen går snabbt in i fasen för hantering av misstänkta. I andra fall kanske gärningsmannens identitet aldrig blir känd eller upptäcks först efter vidare utredning.

Diagram över utredningsprocessen

Utredning

En brottsutredning kan inledas med hjälp av antingen en reaktiv eller proaktiv strategi.

Reaktiva utredningar kan inledas med:

• rapporter från allmänheten
• hänvisning från andra myndigheter
• underrättelser med kopplingar till andra brott (länkade serier)
• genomgång av en utredning till följd av ny information
• en konsekvens av andra polisiära åtgärder.

Tillsynsregler vägleder uppringare, personal vid offentliga diskar och patrullerande poliser om vilken information de behöver samla in och vilka efterföljande åtgärder de ska vidta. När personalen tar emot rapporter ska de se till att de registrerar, behåller och avslöjar allt material och överlämnar det till den utredande polisen. Utredarna bör känna till utredningsstrategierna i fråga om offer och vittnen, eftersom detta gör det möjligt för dem att utnyttja tidiga möjligheter att samla in material genom att förhöra den person som anmäler brottet.

Proaktiva utredningar kan utgå från ett underrättelsepaket som identifierar grupper eller individer som bedöms vara inblandade i pågående brottslig verksamhet. De genereras ofta som ett resultat av uppgifts- och samordningsprocessen (T&C) och tilldelas för vidare utredning. Underrättelsepaket kan innehålla följande:

• analys av brottsmönster
• nätverksanalys
• operativ underrättelsebedömning
• problemprofiler
• marknadsprofiler
• subjektsanalys
• taktisk bedömning

.

• kriminell verksamhetsanalys
• taktiska profiler

Samtalstagare

Den första telefonkontakten mellan brottsoffer och vittnen med polisen bör betraktas som början på utredningsprocessen. Samtalet är ett tillfälle att få korrekt och relevant information, samla in bevis, fastställa om ett brott har begåtts och ge trygghet och vägledning till den som ringer, t.ex. om bevarande av kriminaltekniska bevis. Denna process kan förbättras genom användning av manuskript, rullgardinsmenyer och andra uppmaningar som kan hjälpa samtalshandläggarna att hantera de första anmälningarna om brott (se även material).

Brottsutredning

Samtalshandläggaren bestämmer vid den första anmälan hur man ska reagera på ett brott. De måste avgöra om det motiverar utplacering av en insatsenhet, hänvisning till en brottsregistreringsbyrå eller om det ska registreras som en händelse som inte kräver några ytterligare åtgärder (NFA).

Inledande utredning

De flesta brott som anmäls till polisen är inte större incidenter och vanligen är den polisman som först kommer till platsen den enda resurs som behövs. Denna polis kan vara utredare under hela utredningen.

Kvaliteten på utredningen, oavsett om den utförs personligen eller per telefon, är en viktig faktor när det gäller att samla in material som leder till att ett brott upptäcks. Det kan finnas begränsade möjligheter att lokalisera och samla in material och det är viktigt att de som genomför den inledande utredningen ser till att material inte går förlorat. När ett brott väl har tilldelats en utredare är det viktigt att de samlar in material från den som tog emot den första anmälan. Utredningar bör genomföras grundligt, och utredare bör inte anta att ett brott inte kan lösas eller att någon annan kommer att genomföra en utredning i ett senare skede.

Officerare som initialt sätts in vid en incident kommer sannolikt att få ett antal konkurrerande krav ställda på sig. Dessa krav omfattar:

• hantera en våldsam situation
• ge första hjälpen och kalla på medicinsk hjälp
• försäkra offer och vittnen
• förhindra offentliga ordningsstörningar.

Snabba åtgärder

Dessa definieras som:

alla utredningsåtgärder som, om de vidtas omedelbart, sannolikt kommer att fastställa viktiga fakta, bevara bevis eller leda till att utredningen avslutas i ett tidigt skede.

Snabba åtgärder kan tillämpas på reaktiva eller proaktiva utredningar, oavsett när brottet begicks.

Den första chansen att få material kan vara den sista. Att identifiera dessa åtgärder under det inledande utredningsskedet ger det mest effektiva resultatet. Ett dröjsmål med att skydda, bevara eller samla in material kan leda till att bevismaterialet kontamineras eller går förlorat.

I större utredningar bör SIO:s fastställa strategier för att se till att ny information snabbt kommer till deras kännedom, så att snabba åtgärder kan vidtas när de behövs.

När dessa omedelbara prioriteringar har hanterats bör poliserna planera hur utredningen ska bedrivas på bästa sätt, och de bör då ta hänsyn till ett antal nyckelfaktorer. Efter att ha gjort detta är det sedan lämpligt att överväga att avsluta den inledande utredningen.

Faktorer för den inledande utredningen

Följande faktorer bör beaktas vid den inledande utredningen:

• scenhantering (identifiera och bevara)
• material (identifiera andra potentiella beviskällor)
• Vem är den utredande tjänstemannen?
• Riskhantering
• Vad är gränsen för den första behandlande polisens roll?
• kommunikation
• registrering
• överlämning och briefing
• påverkan på samhället
• initiala snabba åtgärder
• utredningsintervjuer (vittne, offer och gärningsman)
• initial sökning (till- och frånträde, platser där gärningsmännen troligen har varit).

Tjänstemännen bör begära hjälp av övervakare när det verkar som om ett grovt brott har begåtts, t.ex. mord eller våldtäkt. Medan poliserna väntar på hjälp bör deras prioriteringar vara att:

• bevara liv
• bevara scener
• säkra bevis
• identifiera offer
• identifiera misstänkta.

Slutsats på inledande utredning

Fasen för den inledande utredningen avslutas när ett antal åtgärder har slutförts. Dessa omfattar bland annat:

• utredaren inhämtar en redogörelse från offret och eventuella vittnen som är omedelbart tillgängliga (individuell kraftpolicy avgör om detta ett vittnesmål (MG11), anteckningsanteckning eller muntlig redogörelse)
• offrens och vittnens omedelbara behov har tillgodosetts
• undersökningen av brottsplatsen har inletts
• alla snabba åtgärder som anges i det tillgängliga materialet har vidtagits
• alla dokument som krävs enligt Criminal Procedure and Investigations Act 1996 (CPIA) och den enskilda styrkans policy har gjorts
• alla underrättelser som samlats in under den inledande utredningen har lämnats in.

Utömmande register

Ett omfattande register över alla utredningar som slutförts under den inledande utredningen ökar den övergripande effektiviteten genom att:

• Hjälpa utredaren att göra en utredningsutvärdering
• Bidra till underrättelsebilden av brottsligheten i området
• Göra det möjligt för övervakare att bedöma utredningens kvalitet
• Förenkla överlämnandet av utredningen om den tilldelas en annan utredare.

Fortsatt utredning

Om ett brott eller ett underrättelsepaket tilldelas ytterligare utredning bör utredarna utarbeta en tydlig plan för hur de avser att föra utredningen till ett framgångsrikt slut.

Undersökningsplanen bör baseras på en rigorös utvärdering av det material som hittills samlats in och bör inkludera följande faktorer:

• utredningens specifika mål – dessa beror på de unika omständigheterna kring brottet och det material som samlats in
• utredningsstrategier som används för att uppnå dessa mål
• utredningens resursbehov, vilket i många fall är begränsat till utredaren, undersökning av brottsplatsen och kriminalteknisk analys av det material som återfunnits från brottsplatsen eller den misstänkte. Det ingår i utredarens ansvar att formulera sitt resursbehov till cheferna.

Under omständigheter där den inledande utredningen och utvärderingen har lett till att en misstänkt person har identifierats, och det finns tillräckligt med material för att motivera att den misstänkte intervjuas med försiktighet, är det troligt att utredningen övergår direkt till fasen för hantering av den misstänkte.

Missbrukshantering

Om en person misstänks för att ha begått ett brott krävs enligt vägledning 10A i kod C i Codes of Practice to the Police and Criminal Evidence Act 1984 att det finns några rimliga, objektiva grunder, baserade på kända fakta eller information, som är relevanta för sannolikheten att brottet har begåtts och att den person som ska förhöras har begått det.

Identifieringen av en misstänkt ger en möjlighet att använda en rad utredningsstrategier som fokuserar på den personen.

Förvaltning av ärendet

När den misstänkte har åtalats finns det ett antal frågor som utredarna måste hantera innan ett ärende går till domstol. Crown Prosecution Service (CPS) och polisen är gemensamt ansvariga för åtalet i ärendet efter att en misstänkt har åtalats.

Om ytterligare utredningsåtgärder krävs kommer utredarna att ha nära kontakt med CPS.

Material

Paragraf 2.1 i Code of Practice som utfärdats i enlighet med artikel 23(1) i Criminal Procedure and Investigations Act 1996 (CPIA) definieras material som:

Material av alla slag, inklusive information och föremål, som erhålls i samband med en brottsutredning och som kan vara relevant för utredningen; Material kan vara relevant för en utredning om det verkar för en utredare, eller för den tjänsteman som ansvarar för en utredning, eller för den tjänsteman som ansvarar för utlämnandet av uppgifter, att det har någon betydelse för det brott som är föremål för utredning eller för de omgivande omständigheterna i ärendet, såvida det inte är oförmöget att ha någon inverkan på ärendet.

Källor till material

Kriminalutredningar måste följa CPIA. Utredare bör bekanta sig med bestämmelserna i lagen och den uppförandekod som utfärdats i enlighet med den när de gör förfrågningar och samlar in material. Utredarna måste:

• följa alla rimliga utredningslinjer
• identifiera allt relevant material (oavsett om det finns i utredarens besittning eller inte).

Ett konsekvent tillvägagångssätt och ett utredningstänkande bör tillämpas oavsett om materialet eller utredningen pekar i riktning mot eller bort från den misstänkte.

Potentiella källor

Material kan samlas in från flera olika källor. Dessa inkluderar:

• offer
• vittnen
• misstänkta
• scener (vilket inkluderar brottsplatser, offret, misstänkta och deras lokaler)
• passiva datageneratorer, t.ex. övervakningskameror, telefonlistor, bank- och kreditkortsregister
• underrättelsedatabaser
• kommunikation mellan polis och experter.

Materialets format

Material som genereras av brottet kan visa sig i ett antal olika format, och utredaren kommer att sträva efter att samla in så mycket material som möjligt. När utredningen fortskrider kommer dock mängden material som kommer att kunna användas som bevis i domstol att vara mindre än det som samlas in av polisen.

Alla påtagliga föremål kan vara material. Immateriella föremål som ljud eller bilder kan omvandlas och reproduceras till ett format (t.ex. video- eller ljudinspelningar) som kan användas som bevismaterial.

An vanliga format för material är bland annat:

• förklaringar
• dokument
• rapporter
• fysiska bevisföremål
• fingeravtryck
• bilder
• ljud- eller videoinspelningar.

Material som genereras

Mängden material som genereras av en brottsutredning beror på ett antal faktorer, till exempel:

• om brottet är spontant eller planerat
• förövarens brottserfarenhet
• antalet personer som känner förövaren och offret.

Varje brott har en unik blandning av material. Det är omöjligt att samla in allt material som brottet genererar, men utredaren måste samla in så mycket som möjligt.

Relaterade och relevanta utredningar

Relaterade och relevanta utredningar beror på den unika karaktären hos den händelse som utreds. Om det råder oenighet om vad som tros ha ägt rum kan det vara en rimlig linje i utredningen att lokalisera ytterligare vittnen eller att återfå relevant material som kan ha identifierats vid en husrannsakan eller kriminalteknisk undersökning. Material inkluderar muntlig information som ska registreras.

Vad en utredare anser vara rimligt eller relevant kan behöva motiveras senare. Det är därför viktigt att de registrerar sina beslut och stödjande motiveringar.

När utredare genomför rimliga utredningar och samlar in relevant material är det viktigt att de kommer ihåg följande punkter:

• Granska – överväga ytterligare relevanta utredningslinjer eller mer relevant material
• Registrera – föra loggbok över material och gjorda förfrågningar
• Bevara – bevara material i ett hållbart format och/eller i en hållbar kopia
• Reveal – om ett åtal äger rum kommer det relevanta materialet att planeras för åklagaren.

Till eller från

I samband med en utredning bör utredaren följa alla rimliga linjer i utredningen, oavsett om dessa pekar mot eller bort från den misstänkte (Code of Practice to the Criminal Procedure and Investigations Act 1996 s.3..5).

Vad som är rimligt i varje enskilt fall beror på de särskilda omständigheterna. Om material till exempel finns på en dator måste utredaren avgöra vilket material det är rimligt att undersöka och på vilket sätt.

Exempel

Om fyra av fem vittnen rapporterar att den misstänkte satt i en röd bil och det återstående vittnets rapport motsäger detta, bör utredaren inte utgå från att majoriteten har rätt, utan måste utreda vidare för att fastställa den exakta färgen på den misstänktes bil.

Undersökare bör förvänta sig att bli ifrågasatta av försvaret när det gäller de undersökningar som gjordes för att fastställa eventuella diskrepanser i uttalanden.

Relevant material

Principen om den gyllene timmen kommer att hjälpa utredare att maximera mängden relevant material som samlas in. Det är dock inte alltid möjligt att samla in allt material som genererats av brottet eftersom en del:

• fysiska bevis kan gå förlorade eller förstöras
• vittnen kan inte spåras
• material är känt endast av gärningsmannen, som inte avslöjar det för andra.

Avgörande av relevans

För att avgöra om material eller förfrågningar är relevanta för utredningen måste utredarna ställa sig frågan: ”Kan detta påverka fallet?

I de tidiga skedena av en utredning kan det vara svårt att avgöra vad som är eller inte är relevant, vad som hände i ärendet eller vilka frågor som sannolikt kommer att vara aktuella.

Officerare bör inte förväxla relevans med testet för utlämnande.

Exempel på relevant material

Den misstänktes identitet eller identifiering är kanske inte längre en fråga och därför är det material som innehas om den här typen av utredningar kanske inte längre relevant. Detta kan omfatta övervakningsfilmer som sparades i hopp om att identifiera en misstänkt person i närheten.

Under vissa omständigheter kan övervakningsfilmerna fortfarande vara relevanta av andra skäl, och därför måste utredarna motivera att de behålls för sig själva och andra.

Om utredare är osäkra på materialets relevans bör de söka råd hos linjechefer eller CPS, eller gå igenom NCALT:s e-utbildningspaket Fair Investigations for Fair Trials.

Golden hour

Den gyllene timmen är den term som används för perioden omedelbart efter det att ett brott har begåtts, då material är lätt tillgängligt i stora mängder för polisen.

Positiva åtgärder under perioden omedelbart efter anmälan av ett brott minimerar mängden material som kan gå förlorat för utredningen och maximerar chansen att säkra det material som kommer att vara tillåtet i domstol.

Konsekvenser av den gyllene timmen

Dessa överväganden kan också tillämpas på utredare när de gör rimliga förfrågningar.

.