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O tipo de actividade que os investigadores desenvolvem e o material recolhido varia consoante as investigações utilizem o método reactivo ou proactivo. No entanto, todos eles passam por fases semelhantes, como mostrado no diagrama do processo de investigação.

Cada investigação é diferente e pode requerer uma rota diferente através do processo, por exemplo, em alguns casos a identidade do infrator é conhecida desde o início e a investigação entra rapidamente na fase de gestão do suspeito. Em outros, a identidade do infrator pode nunca ser conhecida ou só é descoberta após investigação posterior.

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Processo de diagrama de investigação

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Instigação

Uma investigação criminal pode ser instigada usando uma abordagem reactiva ou pró-activa.

As investigações reactivas podem começar com:

• relatórios do público em geral
• referência por outras agências
• ligações da inteligência a outros crimes (séries ligadas)
• re-investigação como resultado de novas informações
• uma consequência de outras acções policiais.

Guias de política de força chamam tomadores, pessoal de balcão público e agentes de patrulha sobre as informações que eles precisam reunir e ações subsequentes a serem tomadas. Ao receber os relatórios, o pessoal deve assegurar-se de que eles registam, retêm e revelam todo o material e o transmitem ao agente investigador. Os investigadores devem estar familiarizados com as estratégias de investigação relacionadas às vítimas e testemunhas, pois isso lhes permite explorar as oportunidades iniciais para reunir material questionando a pessoa que relata o crime.

As investigações proativas podem começar a partir de um pacote de inteligência identificando grupos ou indivíduos que são avaliados como estando envolvidos em atividades criminosas em andamento. Elas são muitas vezes geradas como resultado do processo de tarefas e coordenação (T&C), e alocadas para investigações posteriores. Os pacotes de inteligência podem incluir:

• análise do padrão de crime
• análise da rede
• avaliação da inteligência operacional
• perfis de problema
• perfis de mercado
• análise do assunto
• avaliação táctica
• Análise do negócio criminal
• Perfil táctico

Atendimento telefónico

Contacto telefónico inicial entre vítimas e testemunhas com o serviço de polícia deve ser considerado como o início do processo de investigação. A chamada é uma oportunidade para obter informações precisas e relevantes, recolher provas, verificar se ocorreu um crime e dar tranquilidade e orientação ao chamador, por exemplo, sobre a preservação de provas forenses. Este processo pode ser aprimorado pelo uso de scripts, menus suspensos e outros avisos que podem ajudar o autor da chamada a lidar com os relatórios iniciais de um crime (ver também material).

Exame do crime

O autor da chamada, no ponto do relatório inicial, determina a resposta a um crime. Eles devem decidir se ela justifica a implantação de uma unidade de resposta, o encaminhamento a uma agência de registro de crimes, ou se ela deve ser registrada como um incidente que não requer nenhuma ação adicional (NFA).

Investigação inicial

A maioria dos crimes relatados à polícia não são incidentes maiores e geralmente o agente que primeiro atende é o único recurso que é necessário. Este agente pode ser o investigador durante todo o inquérito.

A qualidade da investigação, seja realizada pessoalmente ou por telefone, é um factor significativo na recolha de material que leva à detecção de um crime. Pode haver oportunidades limitadas para localizar e reunir material e é vital que aqueles que conduzem a investigação inicial assegurem que o material não seja perdido. Uma vez que um crime tenha sido atribuído a um investigador, é importante que eles recolham material de quem quer que tenha levado o relatório inicial. As investigações devem ser conduzidas cuidadosamente, e os investigadores não devem assumir que um crime não pode ser resolvido ou que alguém irá realizar uma investigação numa fase posterior.

Os funcionários inicialmente destacados para um incidente provavelmente terão uma série de exigências concorrentes a eles. Estas exigências incluem:

• lidar com uma situação violenta
• prestar primeiros socorros e pedir assistência médica
• agarantiar vítimas e testemunhas
• prevenir a desordem pública.

Acções rápidas

Estas são definidas como:

quaisquer acções de investigação que, se perseguidas imediatamente, são susceptíveis de estabelecer factos importantes, preservar provas ou levar à resolução antecipada da investigação.

Acções rápidas podem ser aplicadas a investigações reactivas ou proactivas, independentemente de quando o crime foi cometido.

A primeira oportunidade de obter material pode ser a última. A identificação destas acções durante a fase inicial da investigação produz o resultado mais eficaz. Um atraso na protecção, preservação ou recolha de material pode resultar na contaminação ou perda de provas.

Em inquéritos mais amplos, os SIOs devem estabelecer estratégias para assegurar que novas informações sejam rapidamente levadas à sua atenção, de modo a que possam ser tomadas acções rápidas quando forem necessárias.

Após estas prioridades imediatas serem tratadas, os agentes devem planear a melhor forma de conduzir a investigação e devem considerar uma série de factores chave. Feito isso, é então apropriado considerar a conclusão da investigação inicial.

Fator de investigação inicial

Os seguintes fatores devem ser considerados na investigação inicial:

• gerenciamento da cena (identificar e preservar)
• material (identificar outras fontes potenciais de evidência)
• quem é o oficial investigador?
• gestão de riscos
• qual é o limite do papel inicial do responsável pela investigação?

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• comunicação

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• criação de registros
• entrega e briefing

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• impacto comunitário
• acções iniciais rápidas

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• entrevista de investigação (testemunha, vítima e agressor)

>>busca inicial (vias de acesso, vias de saída, locais onde é provável que os agressores tenham estado).

Os agentes devem chamar a assistência de supervisores onde parece ter sido cometido um crime grave, tal como homicídio ou violação. Enquanto os agentes esperam por assistência, suas prioridades devem ser:

• preservar a vida
• preservar as cenas
• provas seguras
• identificar as vítimas
• identificar os suspeitos.

Conclusão da investigação inicial

A fase inicial de investigação é concluída quando uma série de ações tiverem sido concluídas. Estas incluem:

• O investigador obtém um relato da vítima e de quaisquer testemunhas que estejam imediatamente disponíveis (política de força individual determinará se este é um depoimento de testemunha (MG11), entrada do caderno ou relato verbal)
• as necessidades imediatas das vítimas e testemunhas foram satisfeitas
• o exame da cena do crime foi instigado
• todas as acções rápidas indicadas pelo material a entregar foram tomadas
• todos os registos exigidos pela Lei de Processo Penal e Investigações de 1996 (CPIA) e a política de força individual foi feita
• todas as informações recolhidas durante a investigação inicial foram submetidas.

Registos compreensivos

Um registro abrangente de todas as investigações concluídas durante a investigação inicial aumenta a eficiência geral por:

• assistindo o investigador a realizar uma avaliação investigativa
• contribuindo para o quadro de inteligência do crime na área
• permitindo que os supervisores avaliem a qualidade da investigação
• facilitando a entrega da investigação se ela for alocada a outro investigador.

Outras investigações

Quando um crime ou pacote de inteligência é alocado para investigação adicional, os investigadores devem desenvolver um plano claro de como eles pretendem levar a investigação a uma conclusão bem sucedida.

O plano de investigação deve basear-se numa avaliação rigorosa do material recolhido até à data e deve incluir os seguintes factores:

• os objectivos específicos da investigação – estes dependem das circunstâncias únicas do crime e do material que foi recolhido
• estratégias investigativas que são utilizadas para alcançar esses objectivos
• necessidades de recursos da investigação que, em muitos casos, se limita ao investigador, exame da cena do crime, e análise forense do material recuperado da cena do crime ou do suspeito. É parte da responsabilidade de um investigador articular suas necessidades de recursos para os gerentes.

Em circunstâncias onde a investigação e avaliação inicial levaram à identificação de um suspeito, e há material suficiente para justificar a entrevista do suspeito sob cautela, é provável que a investigação avance diretamente para a fase de gerenciamento do suspeito.

Gestão do suspeito

Quando uma pessoa é suspeita de cometer um crime, a Orientação 10A do Código C dos Códigos de Conduta da Polícia e da Lei de Evidência Criminal de 1984 exige que haja alguns fundamentos razoáveis e objectivos, baseados em factos ou informações conhecidas, que são relevantes para a probabilidade de que o crime tenha sido cometido e de que a pessoa a ser interrogada o tenha cometido.

A identificação de um suspeito proporciona uma oportunidade de usar uma série de estratégias de investigação que se concentram nesse indivíduo.

A gestão do caso

Após o suspeito ter sido acusado, há uma série de assuntos que os investigadores devem gerir antes de um caso ir a tribunal. O Crown Prosecution Service (CPS) e a polícia são conjuntamente responsáveis pela acusação do caso depois de um suspeito ter sido acusado.

Se for necessária uma acção de investigação adicional, os investigadores estabelecerão uma estreita ligação com o CPS.

Material

Parágrafo 2.1 do Código de Prática emitido sob o s 23(1) da Lei de Processo Penal e Investigações de 1996 (CPIA) define como material:

Material de qualquer tipo, incluindo informações e objectos, que seja obtido no decurso de uma investigação criminal e que possa ser relevante para a investigação; Material pode ser relevante para uma investigação se parecer a um investigador, ou ao funcionário responsável por uma investigação, ou ao funcionário revelador, que tem alguma influência sobre qualquer infracção em investigação, ou sobre as circunstâncias envolventes do caso, a menos que seja incapaz de ter qualquer impacto no caso.

Fontes de material

As investigações criminais devem estar de acordo com a CPIA. Os investigadores devem familiarizar-se com as disposições da Lei e com o Código de Prática emitido ao abrigo da mesma, quando efectuam inquéritos e recolhem material. Os investigadores devem:

• pursuir todas as linhas razoáveis de investigação
• identificar todo o material relevante (esteja ou não na posse do investigador).

Uma abordagem consistente e uma mentalidade investigativa deve ser aplicada quer o material ou a investigação aponte ou não para o suspeito.

Fontes potenciais

Material pode ser recolhido a partir de várias fontes diferentes. Estas incluem:

• vítimas
• testemunhas
• uspeitos
• cenas (que inclui cenas de crime, a vítima, os suspeitos e as suas instalações)
• geradores de dados passivos, por exemplo, CCTV, registos telefónicos, registos bancários e de cartões de crédito
• bases de dados de inteligência
• comunicações entre a polícia e peritos.

Formatos de material

Material gerado pela ofensa pode se apresentar em vários formatos diferentes, e o investigador terá como objetivo reunir o máximo de material possível. No entanto, à medida que a investigação avança, a quantidade de material que poderá ser utilizada como prova em tribunal será menor do que a recolhida pela polícia.

Um objecto tangível poderá ser material. Objetos intangíveis, como som ou imagens, podem ser convertidos e reproduzidos em um formato (por exemplo, gravações de vídeo ou áudio) que pode ser usado como prova.

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Formatos comuns de material incluem:

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• fichas
• documentos
• relatórios
• exposições físicas
• impressões digitais
• imagens
• gravações de áudio ou vídeo.

Material gerado

A quantidade de material que é gerada por uma investigação criminal depende de uma série de fatores como:

• Se um crime é espontâneo ou planejado
• a experiência criminal do infrator
• o número de pessoas que conhecem o infrator e a vítima.

Cada crime tem uma mistura única de material. É impossível reunir todo o material gerado pela ofensa, mas o investigador deve reunir o máximo possível.

Perguntas razoáveis e relevantes

Perguntas razoáveis e relevantes dependem da natureza única do incidente sob investigação. Se houver disputa sobre o que se acredita ter ocorrido, pode ser uma linha razoável de investigação para localizar outras testemunhas ou para recuperar material relevante que possa ter sido identificado a partir de uma busca ou exame forense. O material inclui informação verbal que deve ser registrada.

O que um investigador considera razoável ou relevante pode precisar ser justificado mais tarde. É, portanto, essencial que eles registem as suas decisões e a fundamentação das mesmas.

Quando os investigadores conduzem inquéritos razoáveis e recolhem material relevante, é importante que se lembrem dos seguintes pontos:

• Revisar – considerar mais linhas de inquérito relevantes ou material mais relevante
• Recordar – manter um registo do material e dos inquéritos feitos
• Reter – manter o material num formato duradouro e/ou cópia
• Revelar – se houver uma acusação, o material relevante será agendado para o procurador.

Towards or away

Na condução de uma investigação, o investigador deve seguir todas as linhas razoáveis de inquérito, quer estas apontem para o suspeito ou para o seu afastamento (Código de Prática para a Lei de Processo Penal e Investigações de 1996 s.3.5).

O que é razoável em cada caso depende das circunstâncias particulares. Por exemplo, quando o material é mantido num computador, o investigador deve decidir que material é razoável investigar e de que forma.

Exemplo

Se quatro em cada cinco testemunhas relatarem que o suspeito estava num carro vermelho e o relatório da restante testemunha contradizer isto, o investigador não deve assumir que a maioria tem razão e deve investigar mais para determinar a cor exacta do carro do suspeito.

Os investigadores devem esperar ser desafiados pela defesa em relação aos inquéritos que foram feitos para verificar quaisquer discrepâncias nas declarações.

Material relevante

O princípio da hora de ouro ajudará os investigadores a maximizar a quantidade de material relevante recolhido. No entanto, nem sempre é possível recolher todo o material gerado pela ofensa, pois alguns:

• provas físicas podem ser perdidas ou destruídas
• testemunhas podem não ser rastreáveis
• material é conhecido apenas pelo ofensor, que não o revela a outros.

Determinar a relevância

Para determinar se o material ou as investigações são relevantes para a investigação, os investigadores precisam de perguntar ‘isto tem a capacidade de ter impacto no caso?

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Nos estágios iniciais de uma investigação, pode ser difícil determinar o que é ou não relevante, o que aconteceu no caso ou quais são os problemas prováveis.

Os oficiais não devem confundir relevância com o teste de revelação.

Exemplo de material relevante

A identidade ou identificação de um suspeito pode não ser mais um problema e, portanto, o material retido em relação a esta linha de investigação pode não ser mais relavante. Isto pode incluir imagens de CCTV que foram realizadas na esperança de identificar um suspeito nas proximidades.

Em algumas circunstâncias, as imagens de CCTV podem ainda ser relevantes por outras razões, portanto, os investigadores têm de justificar a sua retenção para si próprios e para outros.

Se os investigadores tiverem alguma dúvida sobre a relevância do material, devem procurar aconselhamento junto dos gestores de linha ou do CPS, ou rever o pacote de e-learning NCALT Fair Investigations for Fair Trials.

Hora dourada

Hora dourada é o termo utilizado para o período imediatamente após a prática de uma infracção, quando o material está prontamente disponível em grandes volumes para a polícia.

Acção positiva no período imediatamente após a denúncia de um crime minimiza a quantidade de material que pode ser perdido para a investigação, e maximiza a hipótese de assegurar o material que será admissível em tribunal.

Considerações sobre a hora de ouro

Estas considerações também podem ser aplicadas aos investigadores quando eles fazem investigações razoáveis.