Rodzaj czynności, w które angażują się śledczy oraz zgromadzony materiał różnią się w zależności od tego, czy śledztwa wykorzystują metodę reaktywną czy proaktywną. Jednak wszystkie przechodzą przez podobne etapy, jak pokazano na diagramie procesu dochodzenia.

Każde dochodzenie jest inne i może wymagać innego przebiegu procesu, np. w niektórych przypadkach tożsamość sprawcy jest znana od samego początku i dochodzenie szybko wchodzi w fazę zarządzania podejrzanymi. W innych tożsamość sprawcy może nigdy nie być znana lub jest odkrywana dopiero po dalszym dochodzeniu.

Schemat procesu dochodzenia

Dochodzenie

Dochodzenie w sprawie karnej można wszcząć, stosując podejście reaktywne lub proaktywne.

Dochodzenia reaktywne mogą rozpocząć się od:

• zgłoszenia od ogółu społeczeństwa
• przekazania przez inne agencje
• powiązań wywiadowczych z innymi przestępstwami (seria powiązana)
• ponownego dochodzenia w wyniku uzyskania nowych informacji
• konsekwencji innych działań policji.

Polityka dotycząca sił zbrojnych ukierunkowuje osoby przyjmujące zgłoszenia, pracowników punktów publicznych i funkcjonariuszy patrolowych na informacje, które muszą zebrać, i dalsze działania, które należy podjąć. Odbierając zgłoszenia, personel powinien zapewnić, że rejestruje, zachowuje i ujawnia wszystkie materiały oraz przekazuje je oficerowi śledczemu. Śledczy powinni znać strategie dochodzeniowe dotyczące ofiar i świadków, ponieważ umożliwia im to wczesne wykorzystanie możliwości zebrania materiału poprzez przesłuchanie osoby zgłaszającej przestępstwo.

Dochodzenia aktywne mogą rozpocząć się od pakietu wywiadowczego identyfikującego grupy lub osoby, które oceniane są jako zaangażowane w bieżącą działalność przestępczą. Często są one generowane w wyniku procesu przydzielania zadań i koordynacji (T&C) i przydzielane do dalszego dochodzenia. Pakiety wywiadowcze mogą zawierać:

• analizę wzorców przestępstw
• analizę sieci
• ocenę wywiadu operacyjnego
• profile problemów
• profile rynkowe
• analizę przedmiotu
• ocenę taktyczną

.

• analiza działalności przestępczej
• profile taktyczne

Odbieracze połączeń

Wstępny kontakt telefoniczny ofiar i świadków ze służbą policyjną powinien być traktowany jako początek procesu dochodzeniowego. Rozmowa telefoniczna stanowi okazję do uzyskania dokładnych i istotnych informacji, zebrania dowodów, stwierdzenia, czy doszło do przestępstwa, oraz udzielenia osobie dzwoniącej zapewnienia i wskazówek, np. dotyczących zachowania dowodów kryminalistycznych. Proces ten można usprawnić dzięki zastosowaniu skryptów, rozwijanych menu i innych podpowiedzi, które mogą pomóc osobom obsługującym połączenia w radzeniu sobie z początkowymi zgłoszeniami o przestępstwie (patrz również materiał).

Kontrola przestępczości

Obsługa połączenia, w punkcie początkowego zgłoszenia, decyduje o reakcji na przestępstwo. Muszą zdecydować, czy uzasadnia to rozmieszczenie jednostki reagowania, skierowanie do biura rejestracji przestępstw, lub jeśli powinien być zarejestrowany jako incydent wymagający żadnych dalszych działań (NFA).

Śledztwo wstępne

Większość przestępstw zgłaszanych policji nie są poważne incydenty i zazwyczaj oficer, który pierwszy uczestniczy jest jedynym zasobem, który jest wymagany. Funkcjonariusz ten może być prowadzącym dochodzenie przez cały czas jego trwania.

Jakość dochodzenia, prowadzonego osobiście lub przez telefon, jest istotnym czynnikiem w gromadzeniu materiału, który prowadzi do wykrycia przestępstwa. Możliwości zlokalizowania i zebrania materiału mogą być ograniczone, dlatego ważne jest, aby osoby prowadzące wstępne dochodzenie zadbały o to, aby materiał nie został utracony. Po przydzieleniu przestępstwa śledczemu, ważne jest, aby zebrał on materiały od osoby, która złożyła pierwsze zawiadomienie. Śledztwa powinny być prowadzone dokładnie, a śledczy nie powinni zakładać, że przestępstwo nie może zostać rozwiązane lub że ktoś inny przeprowadzi śledztwo na późniejszym etapie.

Oficerowie początkowo wysłani na miejsce zdarzenia prawdopodobnie będą mieli szereg konkurujących ze sobą żądań. Wymagania te obejmują:

• radzenie sobie z sytuacją przemocy
• udzielenie pierwszej pomocy i wezwanie pomocy medycznej
• uspokojenie ofiar i świadków
• zapobieganie zakłóceniom porządku publicznego.

Działania przyspieszone

Definiuje się je jako:

wszelkie działania dochodzeniowe, które, jeśli zostaną podjęte natychmiast, prawdopodobnie pozwolą na ustalenie ważnych faktów, zachowanie dowodów lub doprowadzą do szybkiego zakończenia dochodzenia.

Działania przyspieszone mogą być stosowane w przypadku dochodzeń reaktywnych lub proaktywnych, niezależnie od tego, kiedy przestępstwo zostało popełnione.

Pierwsza szansa na uzyskanie materiału może być ostatnią. Określenie tych działań na wstępnym etapie dochodzenia daje najskuteczniejsze wyniki. Opóźnienie w zabezpieczeniu, konserwacji lub gromadzeniu materiałów może spowodować zanieczyszczenie lub utratę dowodów.

W przypadku większych dochodzeń SIO powinni ustanowić strategie zapewniające szybkie przekazywanie im nowych informacji, tak aby można było podjąć przyspieszone działania, gdy są one potrzebne.

Po zajęciu się tymi bezpośrednimi priorytetami funkcjonariusze powinni zaplanować, jak najlepiej przeprowadzić dochodzenie, i powinni wziąć pod uwagę szereg kluczowych czynników. Po wykonaniu tych czynności, należy rozważyć zakończenie wstępnego dochodzenia.

Czynniki wstępnego dochodzenia

Następujące czynniki powinny być rozważone podczas wstępnego dochodzenia:

• zarządzanie sceną (zidentyfikuj i zachowaj)
• materiał (zidentyfikuj inne potencjalne źródła dowodów)
• kto jest oficerem śledczym?
• zarządzanie ryzykiem
• jakie są granice roli oficera prowadzącego?
• komunikacja
• prowadzenie dokumentacji
• przekazanie i odprawa
• wpływ na społeczność
• wstępne działania przyspieszone
• rozmowa dochodzeniowa (świadek, ofiara i przestępca)
• wstępne przeszukanie (drogi dostępu, drogi wyjścia, miejsca, w których prawdopodobnie przebywali przestępcy).

Oficerowie powinni wezwać pomoc od przełożonych, gdy wydaje się, że popełniono poważne przestępstwo, takie jak zabójstwo lub gwałt. Podczas gdy funkcjonariusze oczekują na pomoc ich priorytetami powinny być:

• zachowanie życia
• zachowanie scen
• zabezpieczenie dowodów
• identyfikacja ofiar
• identyfikacja podejrzanych.

Wstępne zakończenie śledztwa

Faza wstępnego śledztwa zostaje zakończona po wykonaniu szeregu czynności. Obejmują one:

• uzyskanie przez prowadzącego dochodzenie relacji od ofiary i wszelkich świadków, którzy są natychmiast dostępni (polityka poszczególnych sił określi, czy będzie to zeznanie świadka (MG11),
• zaspokojono natychmiastowe potrzeby ofiar i świadków
• rozpoczęto badanie miejsca przestępstwa
• podjęto wszystkie przyspieszone działania wskazane przez posiadane materiały
• zrobiono wszystkie zapisy wymagane przez Criminal Procedure and Investigations Act 1996 (CPIA) i politykę poszczególnych sił
• złożono wszystkie informacje zebrane podczas wstępnego dochodzenia.

Wyczerpujące zapisy

Wyczerpujące zapisy wszystkich zapytań zakończonych podczas wstępnego dochodzenia zwiększają ogólną skuteczność poprzez:

• pomoc pracownikowi dochodzeniowemu w przeprowadzeniu oceny dochodzeniowej
• wniesienie wkładu do obrazu wywiadowczego przestępczości na danym obszarze
• umożliwienie przełożonym oceny jakości dochodzenia
• ułatwienie przekazania dochodzenia w przypadku przydzielenia go innemu pracownikowi dochodzeniowemu.

Dalsze dochodzenie

W przypadku przydzielenia przestępstwa lub pakietu wywiadowczego do dalszego dochodzenia, pracownicy dochodzeniowi powinni opracować jasny plan, w jaki sposób zamierzają doprowadzić dochodzenie do pomyślnego zakończenia.

Plan dochodzenia powinien być oparty na rygorystycznej ocenie materiału, który został zebrany do tej pory i powinien uwzględniać następujące czynniki:

• specyficzne cele śledztwa – zależą one od unikalnych okoliczności przestępstwa i zebranego materiału
• strategie śledcze, które są wykorzystywane do osiągnięcia tych celów
• wymagania dotyczące zasobów śledztwa, które w wielu przypadkach ograniczają się do osoby prowadzącej śledztwo, oględzin miejsca przestępstwa oraz analizy kryminalistycznej materiału odzyskanego z miejsca zdarzenia lub od podejrzanego. W okolicznościach, w których wstępne dochodzenie i ocena doprowadziły do identyfikacji podejrzanego, a istnieją wystarczające materiały uzasadniające przesłuchanie podejrzanego z zachowaniem środków ostrożności, dochodzenie prawdopodobnie przejdzie bezpośrednio do etapu zarządzania podejrzanym.
  

  Zarządzanie podejrzanym

  Gdy osoba jest podejrzana o popełnienie przestępstwa, Wytyczna 10A Kodeksu C Kodów Praktyki do Ustawy o Policji i Dowodach Karnych z 1984 r. wymaga, aby istniały pewne uzasadnione, obiektywne podstawy, oparte na znanych faktach lub informacjach, które są istotne dla prawdopodobieństwa, że przestępstwo zostało popełnione, a osoba, która ma być przesłuchana, popełniła je.

  Zidentyfikowanie podejrzanego daje możliwość zastosowania szeregu strategii dochodzeniowych, które koncentrują się na tej osobie.

  Zarządzanie sprawą

  Po przedstawieniu podejrzanemu zarzutów istnieje szereg spraw, którymi śledczy muszą się zająć, zanim sprawa trafi do sądu. The Crown Prosecution Service (CPS) and police are jointly responsible for the prosecution of the case after a suspect has been charged.

  If further investigative action is required, investigators will liaise closely with the CPS.

  Material

  Paragraph 2.1 Kodeksu postępowania wydanego na mocy art. 23 ust. 1 ustawy o postępowaniu karnym i dochodzeniach z 1996 r. (CPIA) definiuje materiał jako:

  Materiał każdego rodzaju, w tym informacje i przedmioty, które są uzyskane w trakcie dochodzenia karnego i które mogą mieć znaczenie dla dochodzenia; Materiał może mieć znaczenie dla dochodzenia, jeśli wydaje się osobie prowadzącej dochodzenie, lub oficerowi prowadzącemu dochodzenie, lub oficerowi ujawniającemu, że ma on jakiś związek z jakimkolwiek przestępstwem będącym przedmiotem dochodzenia, lub z okolicznościami towarzyszącymi sprawie, chyba że nie jest w stanie mieć żadnego wpływu na sprawę.

  Źródła materiałów

  Dochodzenia w sprawach karnych muszą być zgodne z CPIA. Śledczy powinni zapoznać się z przepisami ustawy oraz wydanym na jej podstawie Kodeksem postępowania podczas przeprowadzania dochodzeń i gromadzenia materiałów. Śledczy muszą:

  • podążać wszystkimi rozsądnymi drogami dochodzenia
  • identyfikować wszystkie istotne materiały (niezależnie od tego, czy są one w posiadaniu śledczego, czy też nie).

  Należy stosować spójne podejście i sposób myślenia śledczego, niezależnie od tego, czy materiały lub dochodzenie wskazują na podejrzanego, czy też nie.

  Potencjalne źródła

  Materiały można gromadzić z różnych źródeł. Należą do nich:

  • ofiary
  • świadkowie
  • podejrzani
  • sceny (obejmujące miejsca zbrodni, ofiarę, podejrzanych i ich lokale)
  • pasywne generatory danych, np. telewizja przemysłowa, rejestry telefoniczne, rejestry bankowe i rejestry kart kredytowych
  • inteligentne bazy danych
  • komunikacja między policją a ekspertami.

  Formaty materiału

  Materiał wytworzony w wyniku przestępstwa może występować w wielu różnych formatach, a śledczy będzie dążył do zebrania jak największej ilości materiału. Jednakże w miarę postępu dochodzenia ilość materiału, który będzie mógł być wykorzystany jako dowód w sądzie, będzie mniejsza niż materiał zebrany przez policję.

  Materiałem może być każdy obiekt materialny. Przedmioty niematerialne, takie jak dźwięk lub obrazy, mogą być przekształcane i odtwarzane w formacie (np. nagrania wideo lub audio), który może być wykorzystany jako dowód.

  Wspólne formaty materiałów obejmują:

  • oświadczenia
  • dokumenty
  • raporty
  • eksponaty fizyczne
  • odciski palców
  • obrazy
  • nagrania audio lub wideo.

  Materiał wygenerowany

  Ilość materiału, który jest generowany przez śledztwo kryminalne zależy od wielu czynników, takich jak:

  • czy przestępstwo jest spontaniczne czy zaplanowane
  • doświadczenie przestępcze sprawcy
  • liczba osób, które znają sprawcę i ofiarę.

  Każde przestępstwo ma unikalną mieszankę materiału. Nie jest możliwe zebranie wszystkich materiałów powstałych w wyniku przestępstwa, ale śledczy musi zebrać jak najwięcej.

  Reasonable and relevant enquiries

  Reasonable and relevant enquiries zależą od unikalnej natury badanego incydentu. Jeżeli istnieje spór co do tego, co przypuszczalnie miało miejsce, rozsądnym kierunkiem dochodzenia może być zlokalizowanie dalszych świadków lub odzyskanie istotnych materiałów, które mogły zostać zidentyfikowane w wyniku przeszukania lub badania kryminalistycznego. Materiał obejmuje informacje ustne, które mają zostać zarejestrowane.

  To, co pracownik dochodzeniowy uzna za uzasadnione lub istotne, może wymagać późniejszego uzasadnienia. Dlatego też istotne jest, aby rejestrowali oni swoje decyzje i uzasadnienia.

  Prowadząc rozsądne dochodzenie i gromadząc istotne materiały, pracownicy dochodzeniowi powinni pamiętać o następujących kwestiach:

  • Przegląd – należy rozważyć dalsze istotne kierunki dochodzenia lub bardziej istotne materiały
  • Rejestrowanie – należy prowadzić rejestr materiałów i przeprowadzonych dochodzeń
  • Zachowanie – należy przechowywać materiały w trwałym formacie i/lub kopie
  • Ujawnienie – jeżeli dojdzie do oskarżenia, istotne materiały zostaną zaplanowane dla prokuratora.

  Towards or away

  Prowadząc dochodzenie, śledczy powinien realizować wszystkie rozsądne kierunki dochodzenia, niezależnie od tego, czy kierują się one w stronę podejrzanego czy z dala od niego (Code of Practice to the Criminal Procedure and Investigations Act 1996 s.3.5).

  To, co jest rozsądne w każdym przypadku, zależy od konkretnych okoliczności. Na przykład, gdy materiał jest przechowywany na komputerze, śledczy musi zdecydować, który materiał jest rozsądny do zbadania i w jaki sposób.

  Przykład

  Jeśli czterech z pięciu świadków twierdzi, że podejrzany był w czerwonym samochodzie, a relacja pozostałego świadka temu przeczy, śledczy nie powinien zakładać, że większość ma rację i musi przeprowadzić dalsze dochodzenie, aby ustalić dokładny kolor samochodu podejrzanego.

  Właściwy materiał

  Zasada złotej godziny pomoże śledczym zmaksymalizować ilość zebranego właściwego materiału. Jednak nie zawsze możliwe jest zebranie całego materiału powstałego w wyniku przestępstwa, ponieważ niektóre z nich:

  • dowody rzeczowe mogą zostać utracone lub zniszczone
  • świadkowie mogą nie być identyfikowalni
  • materiał jest znany tylko sprawcy, który nie ujawnia go innym.

  Określanie istotności

  Aby określić, czy materiały lub zapytania są istotne dla dochodzenia, pracownicy dochodzeniowi muszą zadać pytanie: 'czy może to mieć wpływ na sprawę?

  Na wczesnych etapach dochodzenia może być trudno określić, co jest lub nie jest istotne, co wydarzyło się w sprawie lub jakie będą prawdopodobne kwestie.

  Oficerowie nie powinni mylić istotności z testem na ujawnienie.

  Przykład istotnego materiału

  Tożsamość lub identyfikacja podejrzanego może nie być już kwestią, a zatem posiadane materiały dotyczące tej linii dochodzenia mogą nie być już istotne. Może to obejmować nagranie z telewizji przemysłowej, które było przechowywane w nadziei na zidentyfikowanie podejrzanego w pobliżu

  W niektórych okolicznościach nagranie z telewizji przemysłowej może być nadal istotne z innych powodów, dlatego śledczy muszą uzasadnić jego przechowywanie przed sobą i innymi.

  Jeśli śledczy mają jakiekolwiek wątpliwości co do przydatności materiału, powinni zasięgnąć porady u kierowników liniowych lub CPS, lub zapoznać się z pakietem e-learningowym NCALT Fair Investigations for Fair Trials.

  Złota godzina

  Złota godzina to termin używany w odniesieniu do okresu następującego bezpośrednio po popełnieniu przestępstwa, kiedy materiał jest łatwo dostępny w dużych ilościach dla policji.

  Pozytywne działanie w okresie bezpośrednio po zgłoszeniu przestępstwa minimalizuje ilość materiału, który może zostać utracony w śledztwie i maksymalizuje szansę na zabezpieczenie materiału, który będzie dopuszczalny w sądzie.

  Rozważania dotyczące złotej godziny

  Rozważania te można również zastosować do śledczych, gdy przeprowadzają oni uzasadnione zapytania.

  Strona ostatnio udostępniona 25 marca 2021

  .