Het soort activiteiten dat onderzoekers ontplooien en het materiaal dat zij verzamelen, verschilt naargelang het onderzoek volgens de reactieve of proactieve methode wordt verricht. In sommige gevallen is de identiteit van de dader vanaf het begin bekend en komt het onderzoek snel in de fase van het verdachtenmanagement. In andere gevallen is de identiteit van de dader misschien nooit bekend of wordt deze pas na verder onderzoek ontdekt.

Schema van het onderzoeksproces

Onderzoek

Een strafrechtelijk onderzoek kan worden ingesteld volgens een reactieve of proactieve aanpak.

Reactief onderzoek kan beginnen met:

• meldingen van het grote publiek
• doorverwijzing door andere instanties
• inlichtingen over verbanden met andere misdrijven (gekoppelde reeksen)
• heronderzoek als gevolg van nieuwe informatie
• een gevolg van andere politie-acties.

Handhavingsbeleid stuurt bellers, publieksbaliemedewerkers en patrouillemedewerkers over de informatie die zij moeten verzamelen en de daaropvolgende actie die zij moeten ondernemen. Bij het ontvangen van meldingen moet het personeel ervoor zorgen dat zij al het materiaal registreren, bewaren en openbaar maken en doorgeven aan de onderzoekende ambtenaar. Rechercheurs moeten bekend zijn met de onderzoeksstrategieën met betrekking tot slachtoffers en getuigen, omdat zij dan in een vroeg stadium de gelegenheid kunnen benutten om materiaal te verzamelen door de persoon die aangifte doet te ondervragen.

Proactieve onderzoeken kunnen beginnen met een inlichtingenpakket waarin groepen of personen worden geïdentificeerd waarvan wordt aangenomen dat zij betrokken zijn bij lopende criminele activiteiten. Deze worden vaak gegenereerd als resultaat van het tasking- en coördinatieproces (T&C), en toegewezen voor verder onderzoek. Inlichtingenpakketten kunnen het volgende omvatten:

• analyse van criminele patronen
• netwerkanalyse
• operationele inlichtingenbeoordeling
• probleemprofielen
• marktprofielen
• subjectanalyse
• tactische beoordeling
• criminele bedrijfsanalyse
• tactische profielen

gespreksopnemers

Het eerste telefonische contact van slachtoffers en getuigen met de politiedienst moet worden beschouwd als het begin van het opsporingsproces. Het gesprek is een gelegenheid om nauwkeurige en relevante informatie te verkrijgen, bewijsmateriaal te verzamelen, vast te stellen of er een misdrijf heeft plaatsgevonden en de beller gerust te stellen en te adviseren, bijvoorbeeld over de bewaring van forensisch bewijsmateriaal. Dit proces kan worden verbeterd door het gebruik van scripts, keuzemenu’s en andere aanwijzingen die de centralisten kunnen helpen bij de afhandeling van de eerste meldingen van een misdrijf (zie ook materiaal).

Crime screening

De centralist bepaalt op het moment van de eerste melding hoe op een misdrijf moet worden gereageerd. Hij moet beslissen of er een interventie-eenheid moet worden ingezet, of het misdrijf moet worden doorverwezen naar een bureau voor misdaadregistratie, of dat het moet worden geregistreerd als een incident dat geen verdere actie vereist.

Initieel onderzoek

De meeste misdrijven die bij de politie worden gemeld, zijn geen grote incidenten en gewoonlijk is de agent die als eerste aanwezig is, de enige bron die nodig is. Deze ambtenaar kan gedurende het hele onderzoek de onderzoeker zijn.

De kwaliteit van het onderzoek, of het nu persoonlijk of telefonisch wordt verricht, is een belangrijke factor bij het verzamelen van materiaal dat leidt tot de opsporing van een misdrijf. De mogelijkheden om materiaal te lokaliseren en te verzamelen kunnen beperkt zijn en het is van vitaal belang dat degenen die het eerste onderzoek verrichten, ervoor zorgen dat geen materiaal verloren gaat. Zodra een misdrijf aan een onderzoeker is toegewezen, is het van belang dat deze materiaal verzamelt van degene die de eerste aangifte heeft gedaan. Onderzoeken moeten grondig worden uitgevoerd, en onderzoekers mogen er niet van uitgaan dat een misdrijf niet kan worden opgelost of dat iemand anders in een later stadium een onderzoek zal instellen.

Afficieren die in eerste instantie bij een incident worden ingezet, krijgen waarschijnlijk te maken met een aantal concurrerende eisen die aan hen worden gesteld. Deze eisen omvatten:

• het omgaan met een gewelddadige situatie
• het verlenen van eerste hulp en het oproepen van medische hulp
• het geruststellen van slachtoffers en getuigen
• het voorkomen van verstoring van de openbare orde.

Snelrechtacties

Deze worden gedefinieerd als:

alle onderzoekshandelingen die, indien zij onmiddellijk worden uitgevoerd, waarschijnlijk belangrijke feiten kunnen vaststellen, bewijsmateriaal kunnen veiligstellen of tot een spoedige oplossing van het onderzoek kunnen leiden.

Snelrechtacties kunnen worden toegepast op reactieve of proactieve onderzoeken, ongeacht wanneer het misdrijf is gepleegd.

De eerste kans om materiaal te verkrijgen kan de laatste zijn. Het identificeren van deze acties in de fase van het eerste onderzoek levert het meest doeltreffende resultaat op. Een vertraging bij het beschermen, bewaren of verzamelen van materiaal kan ertoe leiden dat bewijsmateriaal wordt besmet of verloren gaat.

Bij grotere onderzoeken moeten de SIO’s strategieën vaststellen om ervoor te zorgen dat nieuwe informatie snel onder hun aandacht wordt gebracht, zodat snel actie kan worden ondernomen wanneer dat nodig is.

Zodra deze onmiddellijke prioriteiten zijn afgehandeld, moeten de ambtenaren plannen hoe het onderzoek het best kan worden gevoerd en moeten zij een aantal sleutelfactoren in aanmerking nemen. Als dat is gebeurd, moet worden overwogen het eerste onderzoek af te sluiten.

Factoren van het eerste onderzoek

De volgende factoren moeten bij het eerste onderzoek in aanmerking worden genomen:

• beheer van de plaats (identificeren en bewaren)
• materiaal (identificeren van andere potentiële bronnen van bewijsmateriaal)
• wie is de onderzoekende ambtenaar?
• risicobeheersing
• wat is de grens van de rol van de eerste behandelend ambtenaar?
• communicatie
• administratie
• overdracht en briefing
• gevolgen voor de gemeenschap
• initiële fast track acties
• onderzoeksgesprekken (getuige, slachtoffer en dader)
• initiële doorzoeking (toegangswegen, uitgangswegen, plaatsen waar de daders waarschijnlijk zijn geweest).

Officieren moeten de supervisors om assistentie vragen wanneer het erop lijkt dat een groot misdrijf is gepleegd, zoals moord of verkrachting. Terwijl de agenten op assistentie wachten, moeten hun prioriteiten zijn:

• bescherming van het leven
• bescherming van de plaats delict
• beveiligen van bewijsmateriaal
• identificeren van slachtoffers
• identificeren van verdachten.

Afsluiting van het eerste onderzoek

De fase van het eerste onderzoek is afgesloten wanneer een aantal acties zijn voltooid. Deze omvatten:

• de onderzoeker verkrijgt een verslag van het slachtoffer en eventuele getuigen die onmiddellijk beschikbaar zijn (het beleid van de individuele dienst bepaalt of dit een getuigenverklaring (MG11), notitieboekje of mondeling verslag)
• aan de onmiddellijke behoeften van slachtoffers en getuigen is voldaan
• het onderzoek op de plaats delict is begonnen
• alle versnelde acties die uit het beschikbare materiaal blijken, zijn ondernomen
• alle door de Criminal Procedure and Investigations Act 1996 (CPIA) en het individuele korpsbeleid vereiste registraties zijn gemaakt
• alle tijdens het eerste onderzoek verzamelde inlichtingen zijn overgelegd.

Alomvattende verslagen

Een omvattend verslag van alle onderzoeken die tijdens het eerste onderzoek zijn voltooid, verhoogt de algehele doeltreffendheid doordat:

• de onderzoeker te helpen een onderzoeksevaluatie uit te voeren
• bij te dragen tot het inlichtingenbeeld van de criminaliteit in het gebied
• de leidinggevenden in staat te stellen de kwaliteit van het onderzoek te beoordelen
• de overdracht van het onderzoek te vergemakkelijken als het aan een andere onderzoeker wordt toegewezen.

Verder onderzoek

Wanneer een misdaad of inlichtingenpakket voor verder onderzoek wordt toegewezen, moeten de onderzoekers een duidelijk plan ontwikkelen voor de wijze waarop zij het onderzoek tot een goed einde willen brengen.

Het onderzoeksplan moet gebaseerd zijn op een rigoureuze evaluatie van het materiaal dat tot dusver is verzameld en moet de volgende factoren omvatten:

• specifieke doelstellingen van het onderzoek – deze hangen af van de unieke omstandigheden van het misdrijf en het materiaal dat is verzameld
• onderzoeksstrategieën die worden gebruikt om die doelstellingen te bereiken
• benodigde middelen van het onderzoek, die in veel gevallen beperkt blijven tot de onderzoeker, onderzoek van de plaats delict, en forensische analyse van het materiaal dat op de plaats delict of bij de verdachte is teruggevonden. Het behoort tot de verantwoordelijkheid van de onderzoeker om zijn behoefte aan middelen aan de leidinggevenden kenbaar te maken.

In omstandigheden waarin het eerste onderzoek en de evaluatie hebben geleid tot de identificatie van een verdachte en er voldoende materiaal is om het verhoor van de verdachte onder ede te rechtvaardigen, zal het onderzoek waarschijnlijk direct overgaan in de fase van het verdachtenbeheer.

Verdachtenbeheer

Wanneer een persoon wordt verdacht van het plegen van een strafbaar feit, vereist Richtsnoer 10A van Code C van de Codes of Practice to the Police and Criminal Evidence Act 1984 dat er een aantal redelijke, objectieve gronden zijn, gebaseerd op bekende feiten of informatie, die relevant zijn voor de waarschijnlijkheid dat het strafbare feit is gepleegd en dat de te ondervragen persoon het heeft gepleegd.

De identificatie van een verdachte biedt de mogelijkheid om een reeks onderzoeksstrategieën toe te passen die op die persoon zijn gericht.

Behandeling van de zaak

Wanneer de verdachte eenmaal in staat van beschuldiging is gesteld, zijn er een aantal zaken die opsporingsambtenaren moeten regelen voordat een zaak voor de rechter komt. De Crown Prosecution Service (CPS) en de politie zijn samen verantwoordelijk voor de vervolging van de zaak nadat een verdachte in staat van beschuldiging is gesteld.

Indien verdere onderzoeksmaatregelen nodig zijn, zullen de onderzoekers nauw contact onderhouden met de CPS.

Materiaal

Paragraaf 2.1 van de praktijkcode uit hoofde van s 23(1) van de Criminal Procedure and Investigations Act 1996 (CPIA) definieert materiaal als:

Materiaal van welke aard dan ook, met inbegrip van informatie en voorwerpen, dat is verkregen in de loop van een strafrechtelijk onderzoek en dat relevant kan zijn voor het onderzoek; Materiaal kan relevant zijn voor een onderzoek indien het een onderzoeker, of de met het onderzoek belaste ambtenaar, of de met de openbaarmaking belaste ambtenaar, voorkomt dat het enig verband houdt met een strafbaar feit dat wordt onderzocht, of met de omringende omstandigheden van de zaak, tenzij het geen invloed kan hebben op de zaak.

Bronnen van materiaal

Criminele onderzoeken moeten voldoen aan de CPIA. Onderzoekers moeten zich vertrouwd maken met de bepalingen van de wet en de praktijkcode die krachtens de wet is uitgevaardigd wanneer zij onderzoek verrichten en materiaal verzamelen. Onderzoekers moeten:

• alle redelijke onderzoekslijnen volgen
• alle relevante materiaal identificeren (ongeacht of het in het bezit van de onderzoeker is of niet).

Een consistente aanpak en een onderzoeksmentaliteit moeten worden toegepast ongeacht of het materiaal of het onderzoek in de richting van de verdachte wijst of niet.

Potentiële bronnen

Materiaal kan uit verschillende bronnen worden verzameld. Deze omvatten:

• slachtoffers
• getuigen
• verdachten
• scenes (waaronder plaatsen delict, het slachtoffer, verdachten en hun panden)
• passieve gegevensgeneratoren, bijvoorbeeld CCTV, telefoongegevens, bank- en creditcardgegevens
• inlichtingendatabanken
• communicatie tussen de politie en deskundigen.

Vormen van materiaal

Materiaal dat door het strafbare feit wordt gegenereerd, kan zich in een aantal verschillende vormen aandienen, en de onderzoeker zal ernaar streven zoveel mogelijk materiaal te verzamelen. Naarmate het onderzoek vordert, zal de hoeveelheid materiaal die voor de rechter als bewijs kan worden gebruikt, echter kleiner zijn dan die welke door de politie is verzameld.

Elk tastbaar voorwerp kan materiaal zijn. Immateriële objecten zoals geluid of beelden kunnen worden omgezet en gereproduceerd in een formaat (bijvoorbeeld video- of audio-opnamen) dat als bewijs kan worden gebruikt.

Gemeenschappelijke vormen van materiaal zijn onder meer:

• verklaringen
• documenten
• rapporten
• fysieke bewijsstukken
• vingerafdrukken
• afbeeldingen
• audio- of video-opnamen.

gegenereerd materiaal

De hoeveelheid materiaal die een strafrechtelijk onderzoek oplevert, hangt af van een aantal factoren, zoals:

• of een misdrijf spontaan of gepland is
• de criminele ervaring van de dader
• het aantal mensen dat de dader en het slachtoffer kent.

Elk misdrijf heeft een unieke mix van materiaal. Het is onmogelijk om al het materiaal te verzamelen dat door het misdrijf is gegenereerd, maar de onderzoeker moet zoveel mogelijk verzamelen.

Remeenzaam en relevant onderzoek

Remeenzaam en relevant onderzoek hangt af van de unieke aard van het onderzochte incident. Als er onenigheid bestaat over wat vermoedelijk heeft plaatsgevonden, kan het een redelijke onderzoekslijn zijn om meer getuigen op te sporen of om relevant materiaal terug te krijgen dat bij een huiszoeking of forensisch onderzoek is gevonden. Onder materiaal valt ook mondelinge informatie die moet worden vastgelegd.

Wat een onderzoeker redelijk of relevant acht, moet later wellicht worden gerechtvaardigd. Daarom is het van essentieel belang dat hij zijn beslissingen en de motivering daarvan vastlegt.

Wanneer onderzoekers een redelijk onderzoek instellen en relevant materiaal verzamelen, is het belangrijk dat zij de volgende punten in gedachten houden:

• Overwegen – verdere relevante onderzoekslijnen of meer relevant materiaal in overweging nemen
• Registreren – een logboek bijhouden van het materiaal en de verrichte onderzoeken
• Bewaren – materiaal in een duurzaam formaat en/of kopie bewaren
• Onthullen – indien er een vervolging plaatsvindt, zal het relevante materiaal voor de aanklager worden gepland.

Naar of weg

Bij het verrichten van een onderzoek moet de opsporingsambtenaar alle redelijke onderzoekslijnen volgen, ongeacht of deze naar de verdachte toe of van hem af wijzen (Code of Practice to the Criminal Procedure and Investigations Act 1996 s.3.5).

Wat in elk geval redelijk is, hangt af van de specifieke omstandigheden. Wanneer bijvoorbeeld materiaal op een computer wordt bewaard, moet de onderzoeker beslissen welk materiaal redelijkerwijs moet worden onderzocht en op welke wijze.

Voorbeeld

Als vier van de vijf getuigen verklaren dat de verdachte in een rode auto zat en het verslag van de resterende getuige dit tegenspreekt, mag de onderzoeker er niet van uitgaan dat de meerderheid gelijk heeft en moet hij verder onderzoek verrichten om de exacte kleur van de auto van de verdachte vast te stellen.

Onderzoekers moeten verwachten dat zij door de verdediging zullen worden uitgedaagd met betrekking tot het onderzoek dat is verricht om eventuele discrepanties in verklaringen vast te stellen.

Relevant materiaal

Het gouden-uur-beginsel zal de onderzoekers helpen om de hoeveelheid relevant materiaal dat is verzameld, te maximaliseren. Het is echter niet altijd mogelijk om al het materiaal te verzamelen dat door het misdrijf wordt gegenereerd, aangezien sommige:

• fysiek bewijsmateriaal verloren kan gaan of kan worden vernietigd
• getuigen niet kunnen worden getraceerd
• materiaal alleen bekend is bij de dader, die het niet aan anderen bekendmaakt.

Relevantie bepalen

Om te bepalen of materiaal of onderzoek relevant is voor het onderzoek, moeten onderzoekers zich afvragen ‘kan dit van invloed zijn op de zaak?

In de beginfase van een onderzoek kan het moeilijk zijn om te bepalen wat al dan niet relevant is, wat er in de zaak is gebeurd of wat de kwesties waarschijnlijk zullen zijn.

Officiers moeten relevantie niet verwarren met de test voor openbaarmaking.

Voorbeeld van relevant materiaal

De identiteit of identificatie van een verdachte is misschien niet langer een kwestie en dus is het materiaal dat met betrekking tot dit onderzoeksonderdeel wordt bewaard, misschien niet langer relevant. Het kan onder meer gaan om camerabeelden die werden bewaard in de hoop een verdachte in de omgeving te kunnen identificeren.

In sommige omstandigheden kunnen de camerabeelden om andere redenen nog steeds relevant zijn, en daarom moeten de onderzoekers de bewaring ervan ten overstaan van zichzelf en anderen rechtvaardigen.

Als onderzoekers twijfelen over de relevantie van materiaal, moeten zij advies vragen aan lijnmanagers of het OM, of het NCALT e-learningpakket Fair Investigations for Fair Trials bekijken.

Gouden uur

Het gouden uur is de term die wordt gebruikt voor de periode onmiddellijk nadat een strafbaar feit is gepleegd, wanneer materiaal in grote hoeveelheden gemakkelijk beschikbaar is voor de politie.

Positieve actie in de periode onmiddellijk na de aangifte van een misdrijf minimaliseert de hoeveelheid materiaal die verloren kan gaan voor het onderzoek, en maximaliseert de kans om het materiaal veilig te stellen dat toelaatbaar zal zijn in de rechtbank.

Overwegingen betreffende het gouden uur

Deze overwegingen kunnen ook worden toegepast op opsporingsambtenaren wanneer zij redelijke nasporingen verrichten.