Il tipo di attività che gli investigatori intraprendono e il materiale raccolto varia a seconda che le indagini utilizzino il metodo reattivo o proattivo. Tuttavia, tutte passano attraverso fasi simili, come mostrato nel diagramma del processo investigativo.

Ogni indagine è diversa e può richiedere un percorso diverso attraverso il processo, ad esempio, in alcuni casi l’identità dell’autore del reato è nota fin dall’inizio e l’indagine entra rapidamente nella fase di gestione del sospetto. In altri, l’identità dell’autore del reato può non essere mai conosciuta o viene scoperta solo dopo ulteriori indagini.

Diagramma del processo di indagine

Instigazione

Un’indagine penale può essere avviata utilizzando un approccio reattivo o proattivo.

Le indagini reattive possono iniziare con:

• segnalazioni da parte del pubblico
• riferite da altre agenzie
• collegamenti di intelligence ad altri crimini (serie collegate)
• re-inchiesta come risultato di nuove informazioni
• una conseguenza di altre azioni di polizia.

La politica della forza guida gli addetti alle chiamate, il personale degli sportelli pubblici e gli agenti di pattuglia sulle informazioni che devono raccogliere e sulle successive azioni da intraprendere. Quando ricevono le segnalazioni, il personale dovrebbe assicurarsi di registrare, conservare e rivelare tutto il materiale e passarlo all’investigatore. Gli investigatori dovrebbero avere familiarità con le strategie investigative relative alle vittime e ai testimoni, in quanto ciò consente loro di sfruttare le prime opportunità di raccogliere materiale interrogando la persona che segnala il crimine.

Le indagini proattive possono iniziare da un pacchetto di intelligence che identifica gruppi o individui che si ritiene siano coinvolti in attività criminali in corso. Sono spesso generati come risultato del processo di tasking e coordinamento (T&C), e assegnati per ulteriori indagini. I pacchetti di intelligence possono includere:

• analisi del modello di crimine
• analisi della rete
• valutazione dell’intelligence operativa
• problemi
• profili di mercato
• analisi dei soggetti
• valutazione tattica
• analisi del business criminale
• profili tattici

Call takers

Il contatto telefonico iniziale tra vittime e testimoni con il servizio di polizia dovrebbe essere considerato come l’inizio del processo investigativo. La chiamata è un’opportunità per ottenere informazioni accurate e rilevanti, raccogliere prove, accertare se si è verificato un crimine e dare rassicurazioni e indicazioni a chi chiama, ad esempio, sulla conservazione delle prove forensi. Questo processo può essere migliorato dall’uso di script, menu a tendina e altri suggerimenti che possono aiutare i gestori delle chiamate a gestire le segnalazioni iniziali di un crimine (vedi anche il materiale).

Selezione del crimine

Il gestore della chiamata, al punto della segnalazione iniziale, determina la risposta a un crimine. Deve decidere se è necessario l’impiego di un’unità di risposta, il rinvio a un ufficio di registrazione del crimine, o se deve essere registrato come un incidente che non richiede ulteriori azioni (NFA).

Indagine iniziale

La maggior parte dei crimini segnalati alla polizia non sono incidenti gravi e di solito l’ufficiale che per primo interviene è la sola risorsa richiesta. Questo agente può essere l’investigatore per tutta l’indagine.

La qualità dell’indagine, sia che venga svolta di persona o per telefono, è un fattore significativo nella raccolta di materiale che porta all’individuazione di un crimine. Ci possono essere limitate opportunità di localizzare e raccogliere materiale ed è vitale che coloro che conducono l’indagine iniziale assicurino che il materiale non vada perso. Una volta che un crimine è stato assegnato a un investigatore, è importante che questi raccolga materiale da chiunque abbia fatto la denuncia iniziale. Le indagini dovrebbero essere condotte accuratamente, e gli investigatori non dovrebbero dare per scontato che un crimine non possa essere risolto o che qualcun altro condurrà un’indagine in una fase successiva.

Gli agenti inizialmente schierati su un incidente hanno probabilmente una serie di richieste concorrenti poste su di loro. Queste richieste includono:

• affrontare una situazione violenta
• fornire il primo soccorso e chiamare l’assistenza medica
• assicurare le vittime e i testimoni
• prevenire il disordine pubblico.

Azioni accelerate

Sono definite come:

qualsiasi azione investigativa che, se perseguita immediatamente, può stabilire fatti importanti, preservare prove o portare alla risoluzione anticipata dell’indagine.

Le azioni accelerate possono essere applicate a indagini reattive o proattive, indipendentemente da quando il reato è stato commesso.

La prima possibilità di ottenere materiale può essere l’ultima. Identificare queste azioni durante la fase iniziale dell’indagine produce il risultato più efficace. Un ritardo nella protezione, nella conservazione o nella raccolta del materiale può comportare la contaminazione o la perdita delle prove.

Nelle indagini più ampie, i SIO dovrebbero stabilire strategie per garantire che le nuove informazioni siano portate alla loro attenzione rapidamente, in modo da poter intraprendere azioni rapide quando sono necessarie.

Una volta affrontate queste priorità immediate, gli agenti dovrebbero pianificare come condurre al meglio l’indagine e dovrebbero considerare una serie di fattori chiave. Fatto questo, è poi opportuno considerare la conclusione dell’indagine iniziale.

Fattori dell’indagine iniziale

I seguenti fattori dovrebbero essere considerati nell’indagine iniziale:

• gestione della scena (identificare e conservare)
• materiale (identificare altre potenziali fonti di prova)
• chi è l’ufficiale che indaga?
• gestione del rischio
• quale è il limite del ruolo dell’agente iniziale?
• comunicazione
• registrazione
• consegna e briefing
• impatto sulla comunità
• iniziali azioni rapide
• interviste investigative (testimone, vittima e colpevole)
• ricerca iniziale (vie di accesso, vie di uscita, luoghi dove è probabile che i colpevoli siano stati).

Gli agenti dovrebbero richiedere l’assistenza dei supervisori quando sembra che sia stato commesso un crimine importante, come un omicidio o uno stupro. Mentre gli agenti aspettano l’assistenza, le loro priorità dovrebbero essere:

• preservare la vita
• preservare le scene
• assicurare le prove
• identificare le vittime
• identificare i sospetti.

Conclusione dell’indagine iniziale

La fase di indagine iniziale si conclude quando una serie di azioni sono state completate. Queste includono:

• l’investigatore che ottiene un resoconto dalla vittima e da qualsiasi testimone che sia immediatamente disponibile (la politica della singola forza determinerà se questa è una dichiarazione del testimone (MG11),
• sono stati soddisfatti i bisogni immediati delle vittime e dei testimoni
• è stato avviato l’esame della scena del crimine
• sono state intraprese tutte le azioni rapide indicate dal materiale a disposizione
• sono state fatte tutte le registrazioni richieste dal Criminal Procedure and Investigations Act 1996 (CPIA) e dalla politica della singola forza
• sono state presentate tutte le informazioni raccolte durante l’indagine iniziale.

Registrazioni complete

Una registrazione completa di tutte le indagini completate durante l’indagine iniziale migliora l’efficienza generale:

• assiste l’investigatore nell’effettuare una valutazione investigativa
• contribuisce al quadro informativo sul crimine nella zona
• consente ai supervisori di valutare la qualità dell’indagine
• facilitando il passaggio di consegne dell’indagine se questa viene assegnata a un altro investigatore.

Altre indagini

Qualora un crimine o un pacchetto di informazioni sia assegnato per ulteriori indagini, gli investigatori dovrebbero sviluppare un piano chiaro su come intendono portare l’indagine ad una conclusione positiva.

Il piano investigativo dovrebbe essere basato su una rigorosa valutazione del materiale che è stato raccolto finora e dovrebbe includere i seguenti fattori:

• obiettivi specifici dell’indagine – questi dipendono dalle circostanze uniche del crimine e dal materiale che è stato raccolto
• strategie investigative che sono usate per raggiungere quegli obiettivi
• richieste di risorse dell’indagine che in molti casi è limitata all’investigatore, all’esame della scena del crimine, e all’analisi forense del materiale recuperato dalla scena o dal sospetto. Fa parte della responsabilità dell’investigatore articolare il proprio fabbisogno di risorse ai manager.

In circostanze in cui l’indagine iniziale e la valutazione hanno portato all’identificazione di un sospetto, e c’è materiale sufficiente a giustificare l’interrogatorio del sospetto sotto cautela, è probabile che l’indagine passi direttamente alla fase di gestione del sospetto.

Gestione del sospetto

Qualora una persona sia sospettata di aver commesso un reato, la Guida 10A del Codice C dei Codici di Pratica del Police and Criminal Evidence Act del 1984 richiede che ci siano dei motivi ragionevoli e oggettivi, basati su fatti o informazioni note, che siano rilevanti per la probabilità che il reato sia stato commesso e che la persona da interrogare lo abbia commesso.

L’identificazione di un sospetto offre l’opportunità di utilizzare una serie di strategie investigative che si concentrano su quell’individuo.

Gestione del caso

Una volta che il sospetto è stato accusato, ci sono una serie di questioni che gli investigatori devono gestire prima che un caso vada in tribunale. Il Crown Prosecution Service (CPS) e la polizia sono congiuntamente responsabili della prosecuzione del caso dopo che un sospettato è stato accusato.

Se sono necessarie ulteriori azioni investigative, gli investigatori si collegheranno strettamente con il CPS.

Materiale

Paragrafo 2.1 del Codice di condotta emesso ai sensi del s 23(1) del Criminal Procedure and Investigations Act 1996 (CPIA) definisce il materiale come:

Materiale di qualsiasi tipo, comprese le informazioni e gli oggetti, ottenuto nel corso di un’indagine penale e che può essere rilevante per l’indagine; Il materiale può essere rilevante per un’indagine se sembra a un investigatore, o al funzionario incaricato di un’indagine, o al funzionario incaricato della divulgazione, che abbia qualche attinenza con qualsiasi reato sotto indagine, o con le circostanze circostanti del caso, a meno che non sia incapace di avere alcun impatto sul caso.

Fonti di materiale

Le indagini penali devono rispettare il CPIA. Gli investigatori devono familiarizzare con le disposizioni della legge e con il codice di condotta emesso in base ad essa quando fanno indagini e raccolgono materiale. Gli investigatori devono:

• seguire tutte le linee ragionevoli di indagine
• identificare tutto il materiale pertinente (che sia o meno in possesso dell’investigatore).

Un approccio coerente e una mentalità investigativa dovrebbe essere applicata sia che il materiale o l’indagine punti verso o lontano dal sospetto.

Fonti potenziali

Il materiale può essere raccolto da varie fonti diverse. Queste includono:

• vittime
• testimoni
• sospetti
• scene (che includono le scene del crimine, la vittima, i sospetti e i loro locali)
• generatori di dati passivi, per esempio, CCTV, registri telefonici, registri bancari e di carte di credito
• basi di intelligence
• comunicazioni tra polizia ed esperti.

Formati del materiale

Il materiale generato dal reato può presentarsi in una serie di formati diversi, e l’investigatore cercherà di raccogliere quanto più materiale possibile. Tuttavia, con il progredire dell’indagine, la quantità di materiale che potrà essere usata come prova in tribunale sarà inferiore a quella raccolta dalla polizia.

Qualunque oggetto tangibile potrebbe essere materiale. Gli oggetti immateriali come il suono o le immagini possono essere convertiti e riprodotti in un formato (ad esempio, registrazioni video o audio) che può essere utilizzato come prova.

I formati comuni di materiale includono:

• dichiarazioni
• documenti
• rapporti
• prove fisiche
• impronte digitali
• immagini
• registrazioni audio o video.

Materiale generato

La quantità di materiale che viene generato da un’indagine penale dipende da una serie di fattori come:

• se un crimine è spontaneo o pianificato
• l’esperienza criminale del colpevole
• il numero di persone che conoscono il colpevole e la vittima.

Ogni crimine ha un mix unico di materiale. E’ impossibile raccogliere tutto il materiale generato dal reato, ma l’investigatore deve raccogliere il più possibile.

Indagini ragionevoli e pertinenti

Le indagini ragionevoli e pertinenti dipendono dalla natura unica dell’incidente sotto indagine. Se c’è una controversia su ciò che si crede sia avvenuto, può essere una linea d’indagine ragionevole localizzare altri testimoni o recuperare materiale rilevante che può essere stato identificato da una perquisizione o da un esame forense. Il materiale include informazioni verbali che devono essere registrate.

Quello che un investigatore considera ragionevole o rilevante può dover essere giustificato in seguito. E’ quindi essenziale che essi registrino le loro decisioni e la loro logica di supporto.

Quando gli investigatori conducono indagini ragionevoli e raccolgono materiale rilevante, è importante che ricordino i seguenti punti:

• Rivedere – considerare ulteriori linee di indagine rilevanti o materiale più rilevante
• Registrare – tenere un registro del materiale e delle indagini fatte
• Recuperare – conservare il materiale in un formato e/o copia durevole
• Rivelare – se ha luogo un processo, il materiale rilevante sarà programmato per il procuratore.

Verso o lontano

Nella conduzione di un’indagine, l’investigatore deve perseguire tutte le linee d’indagine ragionevoli, sia che queste puntino verso o lontano dal sospetto (Codice di pratica del Criminal Procedure and Investigations Act 1996 s.3.5).

Quello che è ragionevole in ogni caso dipende dalle circostanze particolari. Per esempio, se il materiale è conservato in un computer, l’investigatore deve decidere su quale materiale è ragionevole indagare e in che modo.

Esempio

Se quattro testimoni su cinque riferiscono che il sospetto era in un’auto rossa e il rapporto del testimone rimanente lo contraddice, l’investigatore non deve presumere che la maggioranza abbia ragione e deve indagare ulteriormente per accertare il colore esatto dell’auto del sospetto.

Gli investigatori devono aspettarsi di essere contestati dalla difesa in relazione alle indagini che sono state fatte per accertare eventuali discrepanze nelle dichiarazioni.

Materiale rilevante

Il principio della golden hour aiuterà gli investigatori a massimizzare la quantità di materiale rilevante raccolto. Tuttavia, non è sempre possibile raccogliere tutto il materiale generato dal reato in quanto alcune:

• prove fisiche possono essere perse o distrutte
• i testimoni possono non essere rintracciabili
• il materiale è noto solo al colpevole, che non lo rivela ad altri.

Determinare la rilevanza

Per determinare se il materiale o le indagini sono rilevanti per l’indagine, gli investigatori devono chiedere “ha la capacità di avere un impatto sul caso?

Nelle prime fasi di un’indagine, può essere difficile determinare cosa è o non è rilevante, cosa è successo nel caso o quali sono i problemi che probabilmente si presenteranno.

Gli agenti non devono confondere la rilevanza con il test per la divulgazione.

Esempio di materiale rilevante

L’identità o l’identificazione di un sospetto può non essere più un problema e quindi il materiale conservato per questa linea d’indagine può non essere più rilevante. Questo potrebbe includere i filmati delle telecamere a circuito chiuso che sono stati conservati nella speranza di identificare un sospetto nelle vicinanze.

In alcune circostanze i filmati delle telecamere a circuito chiuso potrebbero essere ancora rilevanti per altre ragioni, quindi, gli investigatori devono giustificare la loro conservazione a se stessi e agli altri.

Se gli investigatori sono in dubbio sulla rilevanza del materiale, devono chiedere consiglio ai manager di linea o al CPS, o rivedere il pacchetto e-learning NCALT Fair Investigations for Fair Trials.

Golden hour

La golden hour è il termine usato per il periodo immediatamente dopo che un reato è stato commesso, quando il materiale è facilmente disponibile in grandi quantità per la polizia.

Un’azione positiva nel periodo immediatamente successivo alla denuncia di un crimine riduce al minimo la quantità di materiale che potrebbe essere perso per l’indagine e massimizza la possibilità di ottenere il materiale che sarà ammissibile in tribunale.

Considerazioni sulla golden hour

Queste considerazioni possono essere applicate anche agli investigatori quando fanno indagini ragionevoli.