El tipo de actividad que realizan los investigadores y el material que recogen varía en función de si las investigaciones utilizan el método reactivo o el proactivo. Sin embargo, todas pasan por etapas similares, como se muestra en el diagrama del proceso de investigación.

Cada investigación es diferente y puede requerir una ruta diferente a través del proceso, por ejemplo, en algunos casos la identidad del delincuente se conoce desde el principio y la investigación entra rápidamente en la fase de gestión de sospechosos. En otros, la identidad del delincuente puede no conocerse nunca o descubrirse sólo después de una investigación más profunda.

Diagrama del proceso de investigación

Instigación

Una investigación penal puede iniciarse utilizando un enfoque reactivo o proactivo.

Las investigaciones reactivas pueden comenzar con:

• informes del público en general
• remisión por parte de otros organismos
• vínculos de inteligencia con otros delitos (series vinculadas)
• reinvestigación como resultado de nueva información
• consecuencia de otras acciones policiales.

La política de la fuerza orienta a los receptores de llamadas, al personal del mostrador de atención al público y a los agentes de patrulla sobre la información que deben recabar y las acciones subsiguientes que deben tomar. Al recibir las denuncias, el personal debe asegurarse de registrar, retener y revelar todo el material y pasarlo al oficial investigador. Los investigadores deben estar familiarizados con las estrategias de investigación relacionadas con las víctimas y los testigos, ya que esto les permite aprovechar las primeras oportunidades de reunir material interrogando a la persona que denuncia el delito.

Las investigaciones proactivas pueden comenzar a partir de un paquete de información que identifique a grupos o individuos que se consideren implicados en actividades delictivas en curso. A menudo se generan como resultado del proceso de asignación de tareas y coordinación (T&C), y se asignan para su posterior investigación. Los paquetes de inteligencia pueden incluir:

• análisis de patrones delictivos
• análisis de redes
• evaluación de inteligencia operativa
• perfiles de problemas
• perfiles de mercado
• análisis de sujetos
• evaluación táctica

.

• análisis del negocio criminal
• perfiles tácticos

Tomadores de llamadas

El contacto telefónico inicial entre las víctimas y los testigos con el servicio policial debe considerarse como el inicio del proceso de investigación. La llamada es una oportunidad para obtener información precisa y relevante, recopilar pruebas, determinar si se ha producido un delito y tranquilizar y orientar a la persona que llama, por ejemplo, sobre la conservación de las pruebas forenses. Este proceso puede mejorarse mediante el uso de guiones, menús desplegables y otras indicaciones que pueden ayudar a los gestores de llamadas a tratar las denuncias iniciales de un delito (véase también el material).

Selección de delitos

El gestor de llamadas, en el momento de la denuncia inicial, determina la respuesta a un delito. Debe decidir si justifica el despliegue de una unidad de respuesta, la remisión a una oficina de registro de delitos o si debe registrarse como un incidente que no requiere ninguna otra acción (NFA).

Investigación inicial

La mayoría de los delitos denunciados a la policía no son incidentes importantes y, por lo general, el agente que acude por primera vez es el único recurso que se requiere. Este agente puede ser el investigador durante toda la indagación.

La calidad de la investigación, ya sea realizada en persona o por teléfono, es un factor importante a la hora de reunir material que conduzca a la detección de un delito. Las oportunidades de localizar y reunir material pueden ser limitadas y es vital que quienes realizan la investigación inicial se aseguren de que el material no se pierda. Una vez que se ha asignado un delito a un investigador, es importante que éste reúna material de quien haya tomado la denuncia inicial. Las investigaciones deben llevarse a cabo de forma exhaustiva, y los investigadores no deben dar por sentado que un delito no puede resolverse o que otra persona llevará a cabo una investigación en una fase posterior.

Es probable que los agentes desplegados inicialmente en un incidente tengan una serie de demandas que compiten entre sí. Estas exigencias incluyen:

• hacer frente a una situación violenta
• prestar primeros auxilios y solicitar asistencia médica
• asegurar a las víctimas y a los testigos
• prevenir los desórdenes públicos.

Acciones rápidas

Se definen como:

cualquier acción de investigación que, si se lleva a cabo inmediatamente, puede establecer hechos importantes, preservar pruebas o conducir a la pronta resolución de la investigación.

Las acciones rápidas pueden aplicarse a investigaciones reactivas o proactivas, independientemente del momento en que se haya cometido el delito.

La primera oportunidad de obtener material puede ser la última. Identificar estas acciones durante la fase inicial de la investigación produce el resultado más eficaz. Un retraso en la protección, conservación o recopilación de material puede dar lugar a que las pruebas se contaminen o se pierdan.

En las investigaciones de mayor envergadura, los SIO deben establecer estrategias que garanticen que la nueva información se pone en su conocimiento rápidamente, de modo que puedan tomarse medidas rápidas cuando se necesiten.

Una vez atendidas estas prioridades inmediatas, los agentes deben planificar la mejor manera de llevar a cabo la investigación y deben considerar una serie de factores clave. Una vez hecho esto, conviene considerar la conclusión de la investigación inicial.

Factores de la investigación inicial

En la investigación inicial deben tenerse en cuenta los siguientes factores:

• gestión del lugar de los hechos (identificar y preservar)
• material (identificar otras fuentes potenciales de pruebas)
• ¿Quién es el agente investigador?
• gestión del riesgo
• ¿cuál es el límite de la función del agente de asistencia inicial?
• comunicación
• mantenimiento de registros
• entrega e información
• impacto en la comunidad
• acciones rápidas iniciales
• entrevistas de investigación (testigo, víctima y delincuente)
• búsqueda inicial (rutas de acceso, rutas de salida, lugares donde es probable que hayan estado los delincuentes).

Los agentes deben pedir ayuda a los supervisores cuando parezca que se ha cometido un delito importante, como un homicidio o una violación. Mientras los agentes esperan la asistencia, sus prioridades deben ser:

• preservar la vida
• preservar las escenas
• asegurar las pruebas
• identificar a las víctimas
• identificar a los sospechosos.

Conclusión de la investigación inicial

La fase de investigación inicial concluye cuando se han completado una serie de acciones. Estas incluyen:

• el investigador obtiene un relato de la víctima y de cualquier testigo que esté inmediatamente disponible (la política de cada fuerza determinará si se trata de una declaración de un testigo (MG11),
• se han atendido las necesidades inmediatas de las víctimas y los testigos
• se ha iniciado el examen de la escena del crimen
• se han tomado todas las medidas rápidas indicadas por el material disponible
• se han realizado todos los registros requeridos por la Ley de Procedimiento Penal e Investigaciones de 1996 (CPIA) y la política individual del cuerpo
• se ha presentado toda la información recopilada durante la investigación inicial.

Registros exhaustivos

Un registro exhaustivo de todas las indagaciones completadas durante la investigación inicial mejora la eficiencia general al:

• ayudando al investigador a realizar una evaluación de la investigación
• contribuyendo a la imagen de inteligencia de la delincuencia en la zona
• permitiendo a los supervisores evaluar la calidad de la investigación
• facilitando el traspaso de la investigación si se asigna a otro investigador.

Investigación adicional

Cuando se asigna un paquete de delitos o de información para su investigación adicional, los investigadores deben desarrollar un plan claro sobre cómo pretenden llevar la investigación a buen puerto.

El plan de investigación debe basarse en una evaluación rigurosa del material que se ha reunido hasta la fecha y debe incluir los siguientes factores:

• objetivos específicos de la investigación – estos dependen de las circunstancias únicas del crimen y del material que se ha reunido
• estrategias de investigación que se utilizan para lograr esos objetivos
• requisitos de recursos de la investigación que en muchos casos se limita al investigador, al examen de la escena del crimen y al análisis forense del material recuperado de la escena o del sospechoso. Forma parte de la responsabilidad del investigador articular sus necesidades de recursos con los gestores.

En circunstancias en las que la investigación y la evaluación iniciales han conducido a la identificación de un sospechoso, y existe suficiente material para justificar el interrogatorio del sospechoso bajo caución, es probable que la investigación pase directamente a la fase de gestión del sospechoso.

Gestión de los sospechosos

Cuando se sospecha que una persona ha cometido un delito, la directriz 10A del Código C de los Códigos de Práctica de la Ley de Policía y Pruebas Penales de 1984 exige que existan algunos motivos razonables y objetivos, basados en hechos o información conocidos, que sean relevantes para la probabilidad de que el delito se haya cometido y la persona a la que se interrogue lo haya hecho.

La identificación de un sospechoso ofrece la oportunidad de utilizar una serie de estrategias de investigación que se centran en ese individuo.

Gestión del caso

Una vez que se ha acusado al sospechoso, hay una serie de asuntos que los investigadores deben gestionar antes de que el caso llegue a los tribunales. La Fiscalía de la Corona (CPS) y la policía son responsables conjuntamente del enjuiciamiento del caso una vez que el sospechoso ha sido acusado.

Si se requieren más medidas de investigación, los investigadores se pondrán en contacto estrecho con la CPS.

Material

El apartado 2.1 del Código de Práctica emitido en virtud del artículo 23(1) de la Ley de Procedimiento Penal e Investigaciones de 1996 (CPIA) define el material como:

Material de cualquier tipo, incluyendo información y objetos, que se obtiene en el curso de una investigación penal y que puede ser relevante para la investigación; El material puede ser relevante para una investigación si le parece a un investigador, o al oficial a cargo de una investigación, o al oficial de divulgación, que tiene alguna relación con cualquier delito que se esté investigando, o con las circunstancias circundantes del caso, a menos que sea incapaz de tener algún impacto en el caso.

Fuentes de material

Las investigaciones penales deben cumplir con la CPIA. Los investigadores deben familiarizarse con las disposiciones de la Ley y el Código de Prácticas publicado en virtud de la misma al realizar las indagaciones y recopilar el material. Los investigadores deben:

• seguir todas las líneas razonables de indagación
• identificar todo el material relevante (esté o no en posesión del investigador).

Debe aplicarse un enfoque coherente y una mentalidad de investigación tanto si el material o la indagación apuntan hacia el sospechoso como si no.

Fuentes potenciales

El material puede obtenerse de varias fuentes diferentes. Entre ellas se encuentran:

• víctimas
• testigos
• sospechosos
• escenas (que incluyen las escenas del crimen, la víctima, los sospechosos y sus locales)
• generadores de datos pasivos, por ejemplo, CCTV, registros telefónicos, registros bancarios y de tarjetas de crédito
• bases de datos de inteligencia
• comunicaciones entre la policía y los expertos.

Formatos del material

El material generado por el delito puede presentarse en varios formatos diferentes, y el investigador tratará de reunir la mayor cantidad de material posible. Sin embargo, a medida que avanza la investigación, la cantidad de material que podrá utilizarse como prueba en los tribunales será menor que la recogida por la policía.

Cualquier objeto tangible puede ser material. Los objetos intangibles, como el sonido o las imágenes, pueden ser convertidos y reproducidos en un formato (por ejemplo, grabaciones de vídeo o audio) que pueda utilizarse como prueba.

Los formatos comunes de material incluyen:

• declaraciones
• documentos
• informes
• exhibiciones físicas
• huellas
• imágenes
• grabaciones de audio o vídeo.

Material generado

La cantidad de material que genera una investigación criminal depende de una serie de factores como:

• si un delito es espontáneo o planificado
• la experiencia criminal del delincuente
• el número de personas que conocen al delincuente y a la víctima.

Cada delito tiene una mezcla única de material. Es imposible reunir todo el material generado por el delito, pero el investigador debe reunir todo lo posible.

Investigaciones razonables y pertinentes

Las indagaciones razonables y pertinentes dependen de la naturaleza única del incidente investigado. Si existe una disputa sobre lo que se cree que ha tenido lugar, puede ser una línea de investigación razonable localizar a más testigos o recuperar material relevante que pueda haber sido identificado en un registro o examen forense. El material incluye la información verbal que debe ser registrada.

Lo que un investigador considera razonable o relevante puede tener que ser justificado posteriormente. Por lo tanto, es esencial que registren sus decisiones y los fundamentos que las sustentan.

Cuando los investigadores lleven a cabo indagaciones razonables y recojan material relevante, es importante que recuerden los siguientes puntos:

• Revisar – considerar otras líneas de indagación relevantes o más material relevante
• Registrar – mantener un registro del material y de las indagaciones realizadas
• Conservar – mantener el material en un formato duradero y/o en una copia
• Revelar – si se lleva a cabo un enjuiciamiento, el material relevante se programará para el fiscal.

Dirigirse o alejarse

Al llevar a cabo una investigación, el investigador debe seguir todas las líneas razonables de indagación, tanto si éstas apuntan hacia el sospechoso como si se alejan de él (Código de prácticas de la Ley de procedimiento e investigaciones penales de 1996 s.3.5).

Lo que es razonable en cada caso depende de las circunstancias particulares. Por ejemplo, cuando el material se guarda en un ordenador, el investigador debe decidir qué material es razonable consultar y de qué manera.

Ejemplo

Si cuatro de cinco testigos informan de que el sospechoso iba en un coche rojo y el informe del testigo restante lo contradice, el investigador no debe dar por sentado que la mayoría tiene razón y debe indagar más para averiguar el color exacto del coche del sospechoso.

Los investigadores deben esperar ser cuestionados por la defensa en relación con las indagaciones realizadas para determinar cualquier discrepancia en las declaraciones.

Material relevante

El principio de la hora de oro ayudará a los investigadores a maximizar la cantidad de material relevante recopilado. Sin embargo, no siempre es posible recoger todo el material generado por el delito, ya que algunas:

• pruebas físicas pueden perderse o ser destruidas
• los testigos pueden no ser localizables
• el material es conocido sólo por el delincuente, que no lo revela a los demás.

Determinar la relevancia

Para determinar si el material o las indagaciones son relevantes para la investigación, los investigadores tienen que preguntarse ‘¿tiene esto capacidad de impacto en el caso?

En las primeras fases de una investigación, puede resultar difícil determinar qué es o no relevante, qué ocurrió en el caso o cuáles son los problemas que pueden plantearse.

Los agentes no deben confundir la relevancia con la prueba de divulgación.

Ejemplo de material relevante

La identidad o la identificación de un sospechoso puede dejar de ser un problema y, por lo tanto, el material conservado en relación con esta línea de investigación puede dejar de ser relevante. Esto podría incluir las imágenes de las cámaras de seguridad que se conservaron con la esperanza de identificar a un sospechoso en las inmediaciones.

En algunas circunstancias, las imágenes de las cámaras de seguridad podrían seguir siendo relevantes por otras razones, por lo que los investigadores tienen que justificar su conservación ante ellos mismos y ante los demás.

Si los investigadores tienen alguna duda sobre la relevancia del material, deben pedir consejo a sus superiores jerárquicos o al CPS, o revisar el paquete de aprendizaje electrónico de NCALT Investigaciones justas para juicios justos.

La hora dorada

La hora dorada es el término utilizado para el período inmediatamente posterior a la comisión de un delito, cuando la policía dispone de un gran volumen de material.

La actuación positiva en el período inmediatamente posterior a la denuncia de un delito minimiza la cantidad de material que podría perderse en la investigación, y maximiza la posibilidad de asegurar el material que será admisible en el tribunal.

Consideraciones sobre la hora de oro

Estas consideraciones también pueden aplicarse a los investigadores cuando realizan indagaciones razonables.