A nyomozók tevékenységének típusa és az összegyűjtött anyag attól függően változik, hogy a vizsgálatok a reaktív vagy a proaktív módszert alkalmazzák. Azonban mindegyik hasonló szakaszokon megy keresztül, amint azt a nyomozás folyamata diagram mutatja.

Minden nyomozás más és más útvonalat igényelhet a folyamat során, pl. egyes esetekben az elkövető személyazonossága már a kezdetektől fogva ismert, és a nyomozás gyorsan a gyanúsítottak kezelésének szakaszába lép. Más esetekben előfordulhat, hogy az elkövető személyazonossága soha nem ismert, vagy csak a további nyomozás után derül ki.

A nyomozás folyamatának ábrája

Vizsgálat

A bűnügyi nyomozás megindítása történhet reaktív vagy proaktív megközelítéssel.

A reaktív nyomozás indulhat:

• közönségtől érkező bejelentések
• más szervek felterjesztése
• információk más bűncselekményekkel való összefüggések (összefüggő sorozat)
• új információk nyomozása új információk eredményeként
• egyéb rendőri intézkedések következményeként.

Erőszakpolitika irányítja a hívásfelvevőket, a lakossági pultok munkatársait és a járőröket a szükséges információgyűjtés és az azt követő intézkedések tekintetében. A bejelentések fogadásakor a személyzetnek gondoskodnia kell arról, hogy minden anyagot rögzítsenek, megőrizzék és feltárjanak, és átadják a nyomozó tisztnek. A nyomozóknak ismerniük kell az áldozatokkal és tanúkkal kapcsolatos nyomozási stratégiákat, mivel ez lehetővé teszi számukra, hogy a bűncselekményt bejelentő személy kikérdezésével kihasználják a korai anyaggyűjtési lehetőségeket.

A proaktív nyomozás indulhat egy olyan hírszerzési csomagból, amely azonosítja azokat a csoportokat vagy személyeket, akikről úgy ítélik meg, hogy részt vesznek a folyamatban lévő bűncselekményekben. Ezeket gyakran a feladatmegosztási és koordinációs (T&C) folyamat eredményeként hozzák létre, és további nyomozásra osztják ki. A hírszerzési csomagok tartalmazhatnak:

• bűncselekmény-mintázatelemzés
• hálózatelemzés
• műveleti hírszerzési értékelés
• problémaprofilok
• piaci profilok
• tárgyelemzés
• taktikai értékelés

.

• bűnügyi üzleti elemzés
• taktikai profilok

Hívásfogadók

A sértettek és tanúk kezdeti telefonos kapcsolatfelvételét a rendőrségi szolgálattal a nyomozási folyamat kezdetének kell tekinteni. A hívás lehetőséget nyújt a pontos és releváns információk megszerzésére, a bizonyítékok összegyűjtésére, annak megállapítására, hogy történt-e bűncselekmény, valamint a hívó fél megnyugtatására és iránymutatására, pl. a törvényszéki bizonyítékok megőrzésével kapcsolatban. Ez a folyamat fokozható olyan forgatókönyvek, legördülő menük és egyéb súgók használatával, amelyek segíthetik a híváskezelőket a bűncselekményről szóló első bejelentések kezelésében (lásd még az anyagot).

Bűnügyi szűrés

A híváskezelő az első bejelentéskor határozza meg a bűncselekményre adott választ. Neki kell eldöntenie, hogy az indokolja-e egy reagáló egység bevetését, a bűnügyi nyilvántartó irodához való utalást, vagy további intézkedést nem igénylő eseményként (NFA) kell rögzíteni.

Első nyomozás

A rendőrségnek bejelentett bűncselekmények többsége nem jelentős esemény, és általában az először helyszínre érkező rendőr az egyetlen erőforrás, amelyre szükség van. Ez a rendőr lehet a nyomozó a nyomozás során végig.

A nyomozás minősége, akár személyesen, akár telefonon keresztül történik, jelentős tényező a bűncselekmény felderítéséhez vezető anyaggyűjtésben. Az anyag felkutatására és összegyűjtésére korlátozott lehetőségek adódhatnak, és létfontosságú, hogy az első nyomozást végző személyek biztosítsák, hogy az anyag ne vesszen el. Ha egy bűncselekményt már kiosztottak egy nyomozónak, fontos, hogy az anyagot attól gyűjtsön, aki az első bejelentést tette. A nyomozást alaposan le kell folytatni, és a nyomozóknak nem szabad azt feltételezniük, hogy egy bűncselekményt nem lehet megoldani, vagy hogy valaki más fogja a nyomozást egy későbbi szakaszban elvégezni.

Az esethez kezdetben bevetett rendőrökre valószínűleg számos egymással versengő igény hárul. Ezek közé tartozik:

• az erőszakos helyzet kezelése
• az elsősegélynyújtás és orvosi segítség hívása
• az áldozatok és tanúk megnyugtatása
• a közrendzavarás megelőzése.

Gyorsintézkedések

Ezek meghatározása:

minden olyan nyomozati cselekmény, amelynek azonnali folytatása esetén valószínűsíthetően fontos tények megállapítása, bizonyítékok megőrzése vagy a nyomozás mielőbbi lezárása.

A gyorsintézkedések alkalmazhatók reaktív vagy proaktív nyomozás során, függetlenül attól, hogy mikor követték el a bűncselekményt.

Az első lehetőség az anyag megszerzésére az utolsó is lehet. Ezen intézkedések meghatározása a nyomozás kezdeti szakaszában a leghatékonyabb eredményt eredményezi. Az anyag védelmének, megőrzésének vagy összegyűjtésének késedelme a bizonyítékok beszennyeződését vagy elvesztését eredményezheti.

A nagyobb vizsgálatok során az SIO-knak stratégiákat kell kidolgozniuk annak biztosítására, hogy az új információk gyorsan a tudomásukra jussanak, hogy szükség esetén gyorsított intézkedéseket lehessen hozni.

Amikor ezekkel az azonnali prioritásokkal már foglalkoztak, a tisztviselőknek meg kell tervezniük, hogyan lehet a legjobban lefolytatni a nyomozást, és számos kulcsfontosságú tényezőt kell figyelembe venniük. Ezt követően célszerű megfontolni a kezdeti nyomozás lezárását.

A kezdeti nyomozás tényezői

A kezdeti nyomozás során a következő tényezőket kell figyelembe venni:

• helyszínkezelés (azonosítás és megőrzés)
• anyag (egyéb lehetséges bizonyítékforrások azonosítása)
• ki a nyomozó tiszt?
• kockázatmenedzsment
• melyek az elsősegélynyújtó tiszt szerepének határai?
• kommunikáció
• nyilvántartás
• átadás és eligazítás
• közösségi hatás
• első gyorsintézkedések
• nyomozói kihallgatás (tanú, áldozat és elkövető)
• első kutatás (bejáratok, kijáratok, helyek, ahol az elkövetők valószínűleg tartózkodtak).

A rendőröknek segítséget kell kérniük a felettesektől, ha úgy tűnik, hogy súlyos bűncselekményt követtek el, például emberölést vagy nemi erőszakot. Amíg a rendőrök a segítségre várnak, prioritásuknak a következőknek kell lennie:

• az élet védelme
• a helyszín biztosítása
• a bizonyítékok biztosítása
• az áldozatok azonosítása
• a gyanúsítottak azonosítása.

Az első nyomozás lezárása

Az első nyomozási szakasz akkor zárul le, amikor számos intézkedést elvégeztek. Ezek közé tartoznak:

• a nyomozó beszerez egy beszámolót az áldozattól és minden olyan tanútól, aki azonnal rendelkezésre áll (az egyes erők politikája határozza meg, hogy ez egy tanúvallomás (MG11),
• az áldozatok és tanúk azonnali szükségleteinek kielégítése
• a helyszínvizsgálat megkezdése
• a rendelkezésre álló anyag által jelzett összes gyorsított intézkedés megtétele
• a Criminal Procedure and Investigations Act 1996 (CPIA) és az egyes erők politikája által előírt összes feljegyzés elkészült
• a kezdeti nyomozás során gyűjtött összes információ benyújtása megtörtént.

Körű nyilvántartás

A kezdeti nyomozás során elvégzett valamennyi vizsgálatról készült átfogó nyilvántartás növeli az általános hatékonyságot az alábbiak révén:

• segíti a nyomozót a nyomozás értékelésének elvégzésében
• hozzájárul a területen elkövetett bűncselekményekről alkotott hírszerzési képhez
• lehetővé teszi a felettesek számára a nyomozás minőségének értékelését
• megkönnyíti a nyomozás átadását, ha azt más nyomozóra bízzák.

További nyomozás

Ahol egy bűncselekményt vagy hírszerzési csomagot további nyomozásra osztanak ki, a nyomozóknak világos tervet kell kidolgozniuk arra vonatkozóan, hogyan kívánják a nyomozást sikeresen lezárni.

A nyomozati tervnek az eddig összegyűjtött anyag szigorú értékelésén kell alapulnia, és a következő tényezőket kell tartalmaznia:

• a nyomozás konkrét céljai – ezek a bűncselekmény egyedi körülményeitől és az összegyűjtött anyagtól függnek
• az e célok elérése érdekében alkalmazott nyomozási stratégiák
• a nyomozás erőforrásigénye, amely sok esetben a nyomozóra, a helyszínvizsgálatra és a helyszínről vagy a gyanúsítottól lefoglalt anyagok kriminalisztikai elemzésére korlátozódik. A nyomozó felelősségi körébe tartozik, hogy az erőforrásigényét megfogalmazza a vezetők felé.

Ahol a kezdeti nyomozás és értékelés a gyanúsított azonosításához vezetett, és elegendő anyag áll rendelkezésre ahhoz, hogy a gyanúsított óvatos kihallgatása indokolt legyen, a nyomozás valószínűleg egyenesen a gyanúsítottak kezelésének szakaszába lép.

Gyanúsítottak kezelése

Ahol egy személyt bűncselekmény elkövetésével gyanúsítanak, az 1984. évi rendőrségi és bűnügyi bizonyításról szóló törvényhez kapcsolódó gyakorlati kódex C kódjának 10A iránymutatása előírja, hogy ismert tényeken vagy információkon alapuló ésszerű, objektív okoknak kell fennállniuk, amelyek relevánsak annak valószínűsége szempontjából, hogy a bűncselekményt elkövették, és a kihallgatandó személy elkövette azt.

A gyanúsított azonosítása lehetőséget biztosít az adott személyre összpontosító nyomozati stratégiák széles körének alkalmazására.

Az ügy kezelése

Amikor a gyanúsított ellen vádat emeltek, a nyomozóknak számos olyan ügyet kell kezelniük, mielőtt az ügy bíróság elé kerül. A Crown Prosecution Service (CPS) és a rendőrség közösen felelős az ügy vádemelését követő vádemelésért.

Ha további nyomozati cselekményekre van szükség, a nyomozók szorosan együttműködnek a CPS-szel.

Material

Paragraph 2.Az 1996. évi büntetőeljárási és nyomozási törvény (CPIA) 23. cikkének (1) bekezdése alapján kiadott gyakorlati kódex 1. pontja az anyagot a következőképpen határozza meg:

Minden olyan anyag, beleértve az információkat és tárgyakat is, amelyhez a büntetőeljárás során jutottak hozzá, és amely a nyomozás szempontjából lényeges lehet; Az anyag akkor lehet lényeges a nyomozás szempontjából, ha a nyomozó, a nyomozásért felelős tisztviselő vagy a nyilvánosságra hozatalt végző tisztviselő számára úgy tűnik, hogy valamilyen módon kapcsolódik a nyomozás tárgyát képező bűncselekményhez vagy az ügy körülményeihez, kivéve, ha az ügyre semmilyen hatással nem lehet.

Az anyagok forrásai

A bűnügyi nyomozásoknak meg kell felelniük a CPIA-nak. A nyomozóknak a nyomozás és az anyaggyűjtés során meg kell ismerniük a törvény rendelkezéseit és az annak alapján kiadott gyakorlati kódexet. A nyomozóknak:

• minden ésszerű nyomozási irányt követniük kell
• azonosítaniuk kell minden releváns anyagot (függetlenül attól, hogy az a nyomozó birtokában van-e vagy sem).

Egy következetes megközelítést és nyomozói gondolkodásmódot kell alkalmazni, függetlenül attól, hogy az anyag vagy a nyomozás a gyanúsított felé vagy a gyanúsítottól távolabb mutat-e.

Potenciális források

Az anyag különböző forrásokból gyűjthető. Ezek közé tartoznak:

• az áldozatok
• a tanúk
• a gyanúsítottak
• a helyszínek (amely magában foglalja a bűncselekmény helyszínét, az áldozatot, a gyanúsítottakat és azok helyiségeit)
• a passzív adatgyűjtők, pl. CCTV, telefonos nyilvántartások, banki és hitelkártya nyilvántartások
• információs adatbázisok
• a rendőrség és szakértők közötti kommunikáció.

Az anyag formátuma

A bűncselekmény által generált anyag számos különböző formátumban jelentkezhet, és a nyomozó arra törekszik, hogy minél több anyagot gyűjtsön össze. A nyomozás előrehaladtával azonban a bíróságon bizonyítékként felhasználható anyag mennyisége kevesebb lesz, mint a rendőrség által összegyűjtött anyagé.

Minden kézzelfogható tárgy lehet anyag. Az olyan immateriális tárgyak, mint a hang vagy a kép, átalakíthatók és reprodukálhatók olyan formátumba (pl. video- vagy hangfelvételek), amely bizonyítékként felhasználható.

Az anyagok gyakori formátumai közé tartoznak:

• nyilatkozatok
• okiratok
• jelentések
• fizikai bizonyítékok
• ujjlenyomatok
• képek
• hang- vagy videofelvételek.

A keletkezett anyag

A bűnügyi nyomozás során keletkező anyag mennyisége számos tényezőtől függ, például:

• a bűncselekmény spontán vagy tervezett
• az elkövető bűnügyi tapasztalata
• az elkövetőt és a sértettet ismerő személyek száma.

Minden bűncselekményhez egyedi összetételű anyag tartozik. Lehetetlen a bűncselekmény által generált összes anyagot összegyűjteni, de a nyomozónak a lehető legtöbbet kell összegyűjtenie.

Az ésszerű és releváns nyomozás

Az ésszerű és releváns nyomozás a vizsgált esemény egyedi jellegétől függ. Ha vita van arról, hogy vélhetően mi történt, ésszerű nyomozás lehet további tanúk felkutatása vagy a házkutatás vagy törvényszéki vizsgálat során esetleg azonosított releváns anyagok visszaszerzése. Az anyag magában foglalja a szóbeli információkat is, amelyeket fel kell jegyezni.

Azt, amit a nyomozó ésszerűnek vagy relevánsnak tart, később esetleg indokolni kell. Ezért lényeges, hogy döntéseiket és az azokat alátámasztó indoklást rögzítsék.

Amikor a nyomozók ésszerű vizsgálatokat végeznek és releváns anyagokat gyűjtenek, fontos, hogy ne feledkezzenek meg a következőkről:

• Áttekintés – további releváns nyomozási irányokat vagy relevánsabb anyagokat mérlegelnek
• Feljegyzés – naplót vezetnek az anyagokról és a végzett vizsgálatokról
• Megőrzés – az anyagokat tartós formában és/vagy másolatban őrzik meg
• Feljelentés – ha vádemelésre kerül sor, a releváns anyagokat az ügyész számára ütemezik.

Közelebb vagy távolabb

A nyomozás során a nyomozónak minden ésszerű nyomozási irányt követnie kell, függetlenül attól, hogy ezek a gyanúsított felé vagy távolabb mutatnak (Code of Practice to the Criminal Procedure and Investigations Act 1996 s.3..5).

Az, hogy az egyes esetekben mi az ésszerű, az adott körülményektől függ. Például, ha az anyagot számítógépen tárolják, a nyomozónak el kell döntenie, hogy milyen anyagot és milyen módon ésszerű megvizsgálni.

Példa

Ha öt tanúból négy azt állítja, hogy a gyanúsított piros autóban ült, és a többi tanú jelentése ellentmond ennek, a nyomozó nem feltételezheti, hogy a többségnek van igaza, és további nyomozást kell folytatnia annak megállapítása érdekében, hogy pontosan milyen színű volt a gyanúsított autója.

A nyomozóknak számolniuk kell azzal, hogy a védelem kérdőre vonja őket a vallomások közötti ellentmondások megállapítása érdekében végzett vizsgálatokkal kapcsolatban.

Releváns anyag

Az aranyóra elve segíti a nyomozókat abban, hogy a lehető legtöbb releváns anyagot gyűjtsék össze. Nem mindig lehetséges azonban a bűncselekmény által keletkezett összes anyagot összegyűjteni, mivel egyes:

• fizikai bizonyítékok elveszhetnek vagy megsemmisülhetnek
• a tanúk nem követhetők nyomon
• az anyagot csak az elkövető ismeri, aki azt másoknak nem tárja fel.

A relevancia meghatározása

Az anyag vagy a nyomozás szempontjából releváns-e a nyomozás szempontjából, a nyomozóknak fel kell tenniük a kérdést: “képes-e befolyásolni az ügyet?”.”

A nyomozás korai szakaszában nehéz lehet meghatározni, hogy mi releváns vagy nem releváns, mi történt az ügyben, vagy milyen kérdések merülhetnek fel.

A tisztviselőknek nem szabad összekeverniük a relevanciát a nyilvánosságra hozatal tesztjével.

Példa a releváns anyagra

Egy gyanúsított személyazonossága vagy azonosítása már nem lehet kérdéses, ezért az erre a nyomozási vonalra vonatkozóan tárolt anyagok már nem lehetnek relevánsak. Ide tartozhatnak a térfigyelő kamerák felvételei, amelyeket a közelben lévő gyanúsított azonosításának reményében őriztek meg.

A térfigyelő kamerák felvételei bizonyos körülmények között más okokból még mindig relevánsak lehetnek, ezért a nyomozóknak meg kell indokolniuk a megőrzést maguk és mások előtt.

Ha a nyomozóknak kétségeik vannak az anyag relevanciájával kapcsolatban, tanácsot kell kérniük a felettes vezetőiktől vagy a CPS-től, illetve át kell nézniük az NCALT e-learning csomagját Fair Investigations for Fair Trials (Tisztességes nyomozások a tisztességes bírósági eljárásért).

Golden hour

Az aranyóra a bűncselekmény elkövetését közvetlenül követő időszakra használatos kifejezés, amikor a rendőrség számára könnyen és nagy mennyiségben áll rendelkezésre anyag.

A bűncselekmény bejelentését közvetlenül követő időszakban történő pozitív fellépés minimalizálja a nyomozás során elveszíthető anyag mennyiségét, és maximalizálja a bíróságon elfogadható anyag biztosításának esélyét.

Az aranyórával kapcsolatos megfontolások

Ezek a megfontolások a nyomozókra is alkalmazhatók, amikor ésszerű vizsgálatokat végeznek.