Le type d’activité des enquêteurs et le matériel recueilli varient selon que les enquêtes utilisent la méthode réactive ou proactive. Cependant, elles passent toutes par des étapes similaires, comme le montre le diagramme du processus d’enquête.

Chaque enquête est différente et peut nécessiter un parcours différent dans le processus, par exemple, dans certains cas, l’identité du délinquant est connue dès le début et l’enquête entre rapidement dans la phase de gestion des suspects. Dans d’autres, l’identité du délinquant peut ne jamais être connue ou n’être découverte qu’après une enquête plus approfondie.

Diagramme du processus d’enquête

Instruction

Une enquête criminelle peut être déclenchée en utilisant une approche réactive ou proactive.

Les enquêtes réactives peuvent commencer par :

• des signalements du grand public
• des renvois par d’autres organismes
• des liens de renseignement avec d’autres crimes (séries liées)
• une nouvelle enquête à la suite de nouvelles informations
• une conséquence d’autres actions de la police.

La politique de la force guide les preneurs d’appels, le personnel des comptoirs publics et les patrouilleurs sur les informations qu’ils doivent recueillir et les mesures subséquentes à prendre. Lorsqu’il reçoit des rapports, le personnel doit s’assurer qu’il enregistre, conserve et révèle tous les éléments et les transmet à l’enquêteur. Les enquêteurs doivent connaître les stratégies d’enquête relatives aux victimes et aux témoins, car cela leur permet d’exploiter les premières occasions de recueillir des éléments en interrogeant la personne qui signale le crime.

Les enquêtes proactives peuvent commencer à partir d’un ensemble de renseignements identifiant des groupes ou des individus qui sont évalués comme étant impliqués dans une activité criminelle en cours. Ils sont souvent générés à la suite du processus d’attribution des tâches et de coordination (T&C), et affectés à une enquête plus approfondie. Les paquets de renseignements peuvent comprendre :

• analyse des modèles criminels
• analyse des réseaux
• évaluation du renseignement opérationnel
• profils des problèmes
• profils des marchés
• analyse des sujets
• évaluation tactique

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• analyse des affaires criminelles
• profils tactiques

Réceptionneurs d’appels

Le contact téléphonique initial des victimes et des témoins avec le service de police doit être considéré comme le début du processus d’enquête. L’appel est l’occasion d’obtenir des informations précises et pertinentes, de recueillir des preuves, de déterminer si un crime a été commis et de rassurer et de guider l’appelant, par exemple en ce qui concerne la préservation des preuves médico-légales. Ce processus peut être amélioré par l’utilisation de scripts, de menus déroulants et d’autres invites qui peuvent aider les gestionnaires d’appels à traiter les rapports initiaux d’un crime (voir également le matériel).

Dépistage du crime

Le gestionnaire d’appels, au moment du rapport initial, détermine la réponse à un crime. Il doit décider si celui-ci justifie le déploiement d’une unité d’intervention, le renvoi à un bureau d’enregistrement des crimes, ou s’il doit être enregistré comme un incident ne nécessitant aucune autre action (NFA).

Enquête initiale

La plupart des crimes signalés à la police ne sont pas des incidents majeurs et, généralement, l’agent qui se présente en premier est la seule ressource nécessaire. Cet agent peut être l’enquêteur tout au long de l’enquête.

La qualité de l’enquête, qu’elle soit menée en personne ou par téléphone, est un facteur important dans la collecte de matériel qui conduit à la détection d’un crime. Les possibilités de localiser et de rassembler du matériel peuvent être limitées et il est vital que ceux qui mènent l’enquête initiale veillent à ce que le matériel ne soit pas perdu. Une fois qu’un crime a été attribué à un enquêteur, il est important qu’il recueille des éléments auprès de la personne qui a fait le signalement initial. Les enquêtes doivent être menées de manière approfondie, et les enquêteurs ne doivent pas supposer qu’un crime ne peut pas être résolu ou que quelqu’un d’autre mènera une enquête à un stade ultérieur.

Les agents initialement déployés sur un incident sont susceptibles d’avoir un certain nombre de demandes concurrentes qui leur sont imposées. Ces demandes comprennent :

• la gestion d’une situation violente
• la fourniture de premiers soins et l’appel à une assistance médicale
• la réassurance des victimes et des témoins
• la prévention des troubles publics.

Actions rapides

Elles sont définies comme :

toutes les actions d’enquête qui, si elles sont poursuivies immédiatement, sont susceptibles d’établir des faits importants, de préserver des preuves ou de conduire à la résolution rapide de l’enquête.

Les actions rapides peuvent être appliquées aux enquêtes réactives ou proactives, indépendamment du moment où le crime a été commis.

La première chance d’obtenir du matériel peut être la dernière. L’identification de ces actions au stade de l’enquête initiale produit le résultat le plus efficace. Un retard dans la protection, la préservation ou la collecte de matériel peut entraîner la contamination ou la perte de preuves.

Dans les enquêtes plus importantes, les ASI devraient établir des stratégies pour s’assurer que les nouvelles informations sont portées rapidement à leur attention, afin que des actions rapides puissent être prises lorsqu’elles sont nécessaires.

Une fois ces priorités immédiates traitées, les agents devraient planifier la meilleure façon de mener l’enquête et devraient considérer un certain nombre de facteurs clés. Cela fait, il convient alors d’envisager de conclure l’enquête initiale.

Facteurs de l’enquête initiale

Les facteurs suivants doivent être pris en compte lors de l’enquête initiale :

• gestion de la scène (identifier et préserver)
• matériel (identifier d’autres sources potentielles de preuves)
• qui est l’agent enquêteur ?
• gestion des risques
• quelle est la limite du rôle de l’agent présent initialement ?
• communication
• tenue de dossiers
• mise à disposition et briefing
• impact sur la communauté
• actions initiales rapides
• interviews d’investigation (témoin, victime et délinquant)
• fouille initiale (voies d’accès, voies de sortie, lieux où les délinquants sont susceptibles d’avoir été).

Les agents doivent demander l’aide de leurs supérieurs lorsqu’il semble qu’un crime majeur a été commis, comme un homicide ou un viol. Pendant que les agents attendent de l’aide, leurs priorités doivent être les suivantes :

• sauvegarder la vie
• sauvegarder les scènes
• sécuriser les preuves
• identifier les victimes
• identifier les suspects.

Conclusion de l’enquête initiale

La phase d’enquête initiale se termine lorsqu’un certain nombre d’actions ont été complétées. Celles-ci comprennent :

• l’enquêteur obtient un compte rendu de la victime et de tout témoin immédiatement disponible (la politique de chaque force déterminera s’il s’agit d’une déclaration de témoin (MG11), d’une inscription dans un carnet ou d’un récit verbal)
• les besoins immédiats des victimes et des témoins ont été satisfaits
• l’examen de la scène du crime a été entrepris
• toutes les actions rapides indiquées par le matériel à disposition ont été prises
• tous les enregistrements requis par la loi de 1996 sur la procédure pénale et les enquêtes (CPIA) et la politique de chaque force ont été effectués
• tous les renseignements recueillis au cours de l’enquête initiale ont été soumis.

Dossiers complets

Un dossier complet de toutes les enquêtes réalisées au cours de l’enquête initiale améliore l’efficacité globale en :

• aidant l’enquêteur à effectuer une évaluation de l’enquête
• contribuant à l’image de renseignement de la criminalité dans la zone
• permettant aux superviseurs d’évaluer la qualité de l’enquête
• facilitant le transfert de l’enquête si elle est attribuée à un autre enquêteur.

Enquête complémentaire

Lorsqu’un crime ou un ensemble de renseignements est attribué pour une enquête complémentaire, les enquêteurs doivent élaborer un plan clair sur la façon dont ils ont l’intention de mener l’enquête à bonne fin.

Le plan d’enquête devrait être basé sur une évaluation rigoureuse du matériel qui a été recueilli à ce jour et devrait inclure les facteurs suivants :

• les objectifs spécifiques de l’enquête – ceux-ci dépendent des circonstances uniques du crime et du matériel qui a été recueilli
• les stratégies d’enquête qui sont utilisées pour atteindre ces objectifs
• les besoins en ressources de l’enquête qui, dans bien des cas, se limitent à l’enquêteur, à l’examen de la scène du crime et à l’analyse judiciaire du matériel récupéré sur la scène ou chez le suspect. Il fait partie de la responsabilité d’un enquêteur d’articuler ses besoins en ressources aux gestionnaires.

Dans les circonstances où l’enquête et l’évaluation initiales ont conduit à l’identification d’un suspect, et qu’il y a suffisamment de matériel pour justifier un interrogatoire du suspect sous caution, l’enquête est susceptible de passer directement à la phase de gestion des suspects.

Gestion des suspects

Lorsqu’une personne est soupçonnée d’avoir commis une infraction, l’orientation 10A du code C des codes de pratique de la loi sur la police et la preuve criminelle de 1984 exige qu’il y ait certains motifs raisonnables et objectifs, fondés sur des faits ou des informations connus, qui sont pertinents pour la probabilité que l’infraction ait été commise et que la personne à interroger l’ait commise.

L’identification d’un suspect donne l’occasion d’utiliser une gamme de stratégies d’enquête qui se concentrent sur cet individu.

Gestion de l’affaire

Une fois que le suspect a été inculpé, il y a un certain nombre de questions que les enquêteurs doivent gérer avant que l’affaire ne soit portée devant le tribunal. Le Crown Prosecution Service (CPS) et la police sont conjointement responsables de la poursuite de l’affaire après qu’un suspect a été inculpé.

Si d’autres mesures d’enquête sont nécessaires, les enquêteurs travailleront en étroite collaboration avec le CPS.

Matériel

Paragraphe 2.1 du code de pratique publié en vertu de l’article 23(1) de la loi de 1996 sur la procédure pénale et les enquêtes (CPIA) définit le matériel comme suit :

Matériel de toute nature, y compris les informations et les objets, qui est obtenu au cours d’une enquête criminelle et qui peut être pertinent pour l’enquête ; Un matériel peut être pertinent pour une enquête s’il apparaît à un enquêteur, ou à l’agent chargé d’une enquête, ou à l’agent de divulgation, qu’il a un certain rapport avec une infraction faisant l’objet d’une enquête, ou avec les circonstances environnantes de l’affaire, à moins qu’il ne soit incapable d’avoir un impact sur l’affaire.

Sources de matériel

Les enquêtes criminelles doivent se conformer à la CPIA. Les enquêteurs doivent se familiariser avec les dispositions de la loi et du code de pratique publié en vertu de celle-ci lorsqu’ils effectuent des enquêtes et recueillent du matériel. Les enquêteurs doivent :

• poursuivre toutes les pistes d’enquête raisonnables
• identifier tout le matériel pertinent (qu’il soit ou non en possession de l’enquêteur).

Une approche cohérente et un état d’esprit d’enquêteur doivent être appliqués, que le matériel ou l’enquête pointe ou non vers le suspect.

Sources potentielles

Le matériel peut être recueilli à partir de différentes sources. Celles-ci comprennent :

• victimes
• témoins
• suspects
• scènes (qui comprennent les scènes de crime, la victime, les suspects et leurs locaux)
• générateurs de données passives, par exemple, la vidéosurveillance, les enregistrements téléphoniques, les enregistrements bancaires et de cartes de crédit
• bases de données de renseignement
• communications entre la police et les experts.

Formats du matériel

Le matériel généré par l’infraction peut se présenter sous un certain nombre de formats différents, et l’enquêteur cherchera à rassembler le plus de matériel possible. Cependant, au fur et à mesure que l’enquête progresse, la quantité de matériel qui pourra être utilisée comme preuve au tribunal sera moins importante que celle recueillie par la police.

Tout objet tangible peut être matériel. Les objets immatériels tels que les sons ou les images peuvent être convertis et reproduits dans un format (par exemple, des enregistrements vidéo ou audio) qui peut être utilisé comme preuve.

Les formats courants de matériel comprennent :

• déclarations
• documents
• rapports
• pièces à conviction physiques
• empreintes digitales
• images
• enregistrements audio ou vidéo.

Matériel généré

La quantité de matériel généré par une enquête criminelle dépend d’un certain nombre de facteurs tels que :

• si un crime est spontané ou planifié
• l’expérience criminelle du délinquant
• le nombre de personnes qui connaissent le délinquant et la victime.

Chaque crime a un mélange unique de matériel. Il est impossible de rassembler tout le matériel généré par l’infraction, mais l’enquêteur doit en rassembler autant que possible.

Enquêtes raisonnables et pertinentes

Les enquêtes raisonnables et pertinentes dépendent de la nature unique de l’incident sous enquête. S’il y a un différend sur ce que l’on croit avoir eu lieu, il peut être raisonnable de chercher à localiser d’autres témoins ou à récupérer du matériel pertinent qui a pu être identifié lors d’une fouille ou d’un examen médico-légal. Le matériel comprend les informations verbales qui doivent être enregistrées.

Ce qu’un enquêteur considère comme raisonnable ou pertinent peut devoir être justifié ultérieurement. Il est donc essentiel qu’ils enregistrent leurs décisions et les justifications à l’appui.

Lorsque les enquêteurs mènent des enquêtes raisonnables et recueillent du matériel pertinent, il est important qu’ils se souviennent des points suivants :

• Révision – envisager d’autres pistes d’enquête pertinentes ou du matériel plus pertinent
• Enregistrer – tenir un journal du matériel et des enquêtes effectuées
• Retenir – conserver le matériel dans un format durable et/ou une copie
• Révéler – si une poursuite a lieu, le matériel pertinent sera prévu pour le procureur.

Vers ou à l’écart

En menant une enquête, l’enquêteur doit poursuivre toutes les pistes raisonnables, qu’elles pointent vers ou à l’écart du suspect (Code of Practice to the Criminal Procedure and Investigations Act 1996 s.3..5).

Ce qui est raisonnable dans chaque cas dépend des circonstances particulières. Par exemple, lorsque des documents sont conservés sur un ordinateur, l’enquêteur doit décider quels documents il est raisonnable d’interroger et de quelle manière.

Exemple

Si quatre témoins sur cinq rapportent que le suspect était dans une voiture rouge et que le rapport du témoin restant le contredit, l’enquêteur ne doit pas supposer que la majorité a raison et doit enquêter davantage pour déterminer la couleur exacte de la voiture du suspect.

Les enquêteurs doivent s’attendre à être contestés par la défense en ce qui concerne les enquêtes qui ont été faites pour vérifier les divergences dans les déclarations.

Matériel pertinent

Le principe de l’heure d’or aidera les enquêteurs à maximiser la quantité de matériel pertinent recueilli. Cependant, il n’est pas toujours possible de recueillir tout le matériel généré par l’infraction car certains :

• les preuves physiques peuvent être perdues ou détruites
• les témoins peuvent ne pas être traçables
• le matériel n’est connu que du délinquant, qui ne le révèle pas aux autres.

Déterminer la pertinence

Pour déterminer si le matériel ou les demandes de renseignements sont pertinents pour l’enquête, les enquêteurs doivent se demander ‘est-ce que cela a la capacité d’avoir un impact sur l’affaire ?’

Au début d’une enquête, il peut être difficile de déterminer ce qui est ou n’est pas pertinent, ce qui s’est passé dans l’affaire ou ce que les questions sont susceptibles d’être.

Les agents ne doivent pas confondre la pertinence avec le critère de divulgation.

Exemple de matériel pertinent

L’identité ou l’identification d’un suspect peut ne plus être une question et donc le matériel détenu concernant cette ligne d’enquête peut ne plus être pertinent. Cela pourrait inclure les séquences de vidéosurveillance qui ont été conservées dans l’espoir d’identifier un suspect dans les environs.

Dans certaines circonstances, les séquences de vidéosurveillance pourraient encore être pertinentes pour d’autres raisons, par conséquent, les enquêteurs doivent justifier leur conservation à eux-mêmes et aux autres.

Si les enquêteurs ont des doutes sur la pertinence du matériel, ils doivent demander conseil à leurs supérieurs hiérarchiques ou au CPS, ou examiner le paquet d’apprentissage en ligne du NCALT intitulé Fair Investigations for Fair Trials.

Golden hour

La golden hour est le terme utilisé pour la période immédiatement après qu’une infraction a été commise, lorsque le matériel est facilement disponible en grande quantité pour la police.

Une action positive dans la période qui suit immédiatement le signalement d’un crime minimise la quantité de matériel qui pourrait être perdue pour l’enquête, et maximise les chances d’obtenir le matériel qui sera admissible au tribunal.

Considérations sur l’heure d’or

Ces considérations peuvent également être appliquées aux enquêteurs lorsqu’ils effectuent des enquêtes raisonnables.

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