Tutkijoiden harjoittama toiminta ja kerätty aineisto vaihtelevat sen mukaan, käytetäänkö tutkinnassa reaktiivista vai proaktiivista menetelmää. Niissä kaikissa käydään kuitenkin läpi samankaltaisia vaiheita, kuten tutkintaprosessikaaviosta käy ilmi.

Jokainen tutkinta on erilainen ja voi vaatia erilaista reittiä prosessin läpi, esim. joissakin tapauksissa rikoksentekijän henkilöllisyys on tiedossa alusta alkaen, ja tutkinta siirtyy nopeasti epäiltyjen käsittelyvaiheeseen. Toisissa taas rikoksentekijän henkilöllisyys ei ehkä koskaan ole tiedossa tai se selviää vasta jatkotutkimusten jälkeen.

Tutkintaprosessikaavio

Tutkinta

Rikostutkinta

Rikostutkinta voidaan käynnistää joko reaktiivisella tai ennakoivalla lähestymistavalla.

Reaktiivinen tutkinta voi alkaa:

• yleisöltä saaduista ilmoituksista
• muiden virastojen tekemästä lähetteestä
• tiedoista, jotka liittyvät muihin rikoksiin (linkittynyt rikossarja)
• uusi tutkinta uusien tietojen seurauksena
• muiden poliisitoimien seurauksena.

Voimankäyttökäytäntö ohjaa puhelun vastaanottajia, yleisötiskin henkilökuntaa ja partiopoliiseja siitä, mitä tietoja heidän on kerättävä ja mihin toimiin heidän on sen jälkeen ryhdyttävä. Ilmoituksia vastaanotettaessa henkilökunnan olisi varmistettava, että he tallentavat, säilyttävät ja paljastavat kaiken aineiston ja toimittavat sen tutkivalle virkamiehelle. Tutkinnanjohtajien tulisi tuntea uhreihin ja todistajiin liittyvät tutkintastrategiat, sillä näin he voivat hyödyntää varhaisia tilaisuuksia kerätä aineistoa kuulustelemalla rikosilmoituksen tehnyttä henkilöä.

Proaktiivinen tutkinta voi lähteä liikkeelle tiedustelupaketista, jossa yksilöidään ryhmiä tai henkilöitä, joiden arvioidaan osallistuvan meneillään olevaan rikolliseen toimintaan. Ne syntyvät usein tehtävä- ja koordinointiprosessin (T&C) tuloksena, ja ne osoitetaan jatkotutkimuksia varten. Tiedustelupaketit voivat sisältää:

• rikollisuuden mallianalyysi
• verkostoanalyysi
• operatiivisen tiedustelun arviointi
• ongelmaprofiilit
• markkinaprofiilit
• kohdeanalyysi
• taktinen arviointi

.

• rikollisen liiketoiminnan analyysi
• taktiset profiilit

Puhelun vastaanottajat

Uhrien ja todistajien alustavaa puhelinyhteyttä poliisilaitokseen olisi pidettävä tutkintaprosessin alkuna. Puhelu on tilaisuus hankkia tarkkoja ja asiaankuuluvia tietoja, kerätä todisteita, varmistaa, onko rikos tapahtunut, sekä rauhoittaa ja opastaa soittajaa esimerkiksi rikosteknisten todisteiden säilyttämisessä. Tätä prosessia voidaan tehostaa käyttämällä käsikirjoituksia, pudotusvalikoita ja muita kehotteita, jotka voivat auttaa puhelun käsittelijöitä käsittelemään ensimmäisiä rikosilmoituksia (ks. myös aineisto).

Rikosten seulonta

Puhelun käsittelijä määrittelee alkuperäisen rikosilmoituksen tekohetkellä, miten rikokseen reagoidaan. Hänen on päätettävä, edellyttääkö se vasteyksikön lähettämistä, siirtämistä rikostietotoimistoon vai kirjataanko se tapahtumaksi, joka ei vaadi lisätoimia (NFA).

Ensisäinen tutkinta

Useimmat poliisille ilmoitetut rikokset eivät ole vakavia vaaratilanteita, ja tavallisesti ensimmäisenä paikalle tuleva konstaapeli on ainoa resurssi, jota tarvitaan. Tämä konstaapeli saattaa toimia tutkijana koko tutkinnan ajan.

Tutkinnan laatu, suoritettiinpa se sitten henkilökohtaisesti tai puhelimitse, on merkittävä tekijä kerättäessä aineistoa, joka johtaa rikoksen paljastumiseen. Mahdollisuudet aineiston paikantamiseen ja keräämiseen voivat olla rajalliset, ja on erittäin tärkeää, että esitutkintaa suorittavat henkilöt varmistavat, ettei aineistoa menetetä. Kun rikos on osoitettu tutkijalle, on tärkeää, että hän kerää aineistoa alkuperäisen rikosilmoituksen tekijältä. Tutkinta on suoritettava perusteellisesti, eivätkä tutkijat saa olettaa, että rikosta ei voida selvittää tai että joku muu suorittaa tutkinnan myöhemmässä vaiheessa.

Tapahtumaan aluksi lähetetyille poliiseille asetetaan todennäköisesti useita kilpailevia vaatimuksia. Näihin vaatimuksiin kuuluvat:

• väkivaltatilanteen selvittäminen
• ensiapuun ja lääkinnällisen avun kutsuminen
• uhrien ja silminnäkijöiden rauhoittaminen
• yleisön häiriöiden estäminen.

Nopeutetut toimet

Näillä tarkoitetaan:

kaikeita tutkintatoimia, jotka välittömästi toteutettuina todennäköisesti vahvistavat tärkeitä tosiseikkoja, säilyttävät todistusaineistoa tai johtavat tutkinnan pikaiseen päättämiseen.

Nopeutettuja toimia voidaan soveltaa reaktiiviseen tai ennakoivaan tutkintaan riippumatta siitä, milloin rikos on tehty.

Ensimmäinen tilaisuus aineiston hankkimiseen voi olla viimeinen. Näiden toimien määrittäminen tutkinnan alkuvaiheessa tuottaa tehokkaimman lopputuloksen. Viivästys aineiston suojaamisessa, säilyttämisessä tai keräämisessä voi johtaa todisteiden pilaantumiseen tai häviämiseen.

Laajemmissa tutkimuksissa tutkinnanjohtajien olisi laadittava strategioita, joilla varmistetaan, että uudet tiedot tulevat nopeasti heidän tietoonsa, jotta nopeutettuihin toimenpiteisiin voidaan ryhtyä silloin, kun niitä tarvitaan.

Kun nämä välittömät painopistealueet on käsitelty, virkamiesten olisi suunniteltava, miten tutkinta olisi parasta suorittaa, ja heidän olisi otettava huomioon useita keskeisiä tekijöitä. Kun näin on tehty, on aiheellista harkita alkututkinnan päättämistä.

Alkututkintatekijät

Alkututkinnassa olisi otettava huomioon seuraavat tekijät:

• tapahtumapaikan hallinta (tunnistaminen ja säilyttäminen)
• aineisto (muiden mahdollisten todistusaineiston lähteiden tunnistaminen)
• kuka on tutkiva virkamies?
• riskinhallinta
• mihin rajoittuu tutkinnanjohtajan rooli?
• viestintä
• kirjanpito
• luovutus ja tiedotus
• yhteisövaikutus
• alustavat nopeutetut toimet
• tutkintakuulustelu (todistaja, uhri ja rikoksentekijä)
• alustavat etsinnät (kulkuväylät, poistumisväylät, paikat, joissa rikoksentekijät ovat todennäköisesti käyneet).

Virkamiesten tulisi pyytää apua esimiehiltä, jos vaikuttaa siltä, että on tehty vakava rikos, kuten henkirikos tai raiskaus. Kun poliisit odottavat apua, heidän ensisijaisena tavoitteenaan tulisi olla:

• henkien säilyttäminen
• näyttämön säilyttäminen
• todisteiden varmistaminen
• uhrien tunnistaminen
• epäiltyjen tunnistaminen.

Tutkinnan päättäminen

Tutkinnan alkuvaihe on päättynyt silloin, kun useat toiminnot on saatettu päätökseen. Näitä ovat mm:

• Tutkinnanjohtaja hankkii selvityksen uhrilta ja mahdollisilta välittömästi saatavilla olevilta todistajilta (yksittäisten joukkojen toimintaperiaatteet määrittelevät, onko kyseessä todistajanlausunto (MG11), vihkomerkintä vai suullinen kertomus)
• uhrien ja todistajien välittömät tarpeet on tyydytetty
• rikospaikkatutkimus on aloitettu
• kaikki käsillä olevan aineiston osoittamat nopeutetut toimet on toteutettu
• kaikki rikosoikeudenkäynti- ja tutkintalain (Criminal Procedure and Investigations Act 1996, CPIA) ja yksittäisen poliisivoiman toimintaperiaatteiden edellyttämät merkinnät tehty
• kaikki alkututkinnan aikana kerätyt tiedustelutiedot on toimitettu.

Kattavat tallenteet

Kattavat tallenteet kaikista alkututkinnan aikana tehdyistä tiedusteluista parantavat kokonaistehokkuutta seuraavasti:

• avustamalla tutkijaa tutkinnan arvioinnissa
• myötävaikuttamalla alueen rikollisuutta koskevaan tiedustelutietokantaan
• mahdollistamalla esimiehille tutkinnan laadun arvioinnin
• helpottamalla tutkinnan luovuttamista, jos se siirretään toiselle tutkijalle.

Jatkotutkinta

Jos rikos- tai tiedustelutietopaketti osoitetaan jatkotutkimuksiin, tutkijoiden olisi laadittava selkeä suunnitelma siitä, miten he aikovat saattaa tutkinnan onnistuneesti päätökseen.

Tutkintasuunnitelman tulisi perustua tähän mennessä kerätyn aineiston tarkkaan arviointiin, ja sen tulisi sisältää seuraavat tekijät:

• tutkinnan erityiset tavoitteet – nämä riippuvat rikoksen ainutlaatuisista olosuhteista ja kerätystä aineistosta
• tutkintastrategiat, joita käytetään näiden tavoitteiden saavuttamiseksi
• tutkinnan resurssitarpeet, jotka monissa tapauksissa rajoittuvat tutkinnan suorittajaan, rikospaikkatutkintaan ja rikospaikalta tai epäillystä talteen otetun aineiston rikostekniseen analysointiin. On osa tutkijan vastuuta ilmaista resurssitarpeensa esimiehille.

Tilanteissa, joissa alkututkinta ja arviointi ovat johtaneet epäillyn tunnistamiseen ja joissa on riittävästi aineistoa epäillyn kuulustelemiseksi varovaisesti, tutkinta siirtyy todennäköisesti suoraan epäillyn käsittelyvaiheeseen.

Epäillyn hallinta

Jos henkilöä epäillään rikoksesta, vuoden 1984 poliisi- ja rikosrekisterilain käytännesääntöjen (Codes of Practice to the Police and Criminal Evidence Act 1984) C-säännöstön ohje 10A edellyttää, että on olemassa joitakin tiedossa oleviin tosiseikkoihin tai tietoihin perustuvia kohtuullisia, objektiivisia perusteita, jotka ovat merkityksellisiä sen todennäköisyyden kannalta, että rikos on tehty ja että kuulusteltava henkilö on tehnyt sen.

Epäillyn tunnistaminen antaa mahdollisuuden käyttää erilaisia tutkintastrategioita, joissa keskitytään kyseiseen henkilöön.

Tapauksen hallinta

Kun epäilty on asetettu syytteeseen, tutkijoiden on hoidettava useita asioita, ennen kuin tapaus etenee tuomioistuimeen. Kruunun syyttäjälaitos (Crown Prosecution Service, CPS) ja poliisi ovat yhdessä vastuussa tapauksen syytteeseenpanosta sen jälkeen, kun epäiltyä vastaan on nostettu syyte.

Mikäli jatkotutkintatoimia tarvitaan, tutkijat ovat tiiviissä yhteistyössä CPS:n kanssa.

Materiaali

Kohta 2.Vuoden 1996 rikosprosessi- ja tutkintalain (CPIA) 23 §:n 1 momentin nojalla annettujen menettelysääntöjen 1 kohdassa määritellään aineisto seuraavasti:

Mikä tahansa aineisto, mukaan lukien tiedot ja esineet, joka on saatu rikostutkinnan aikana ja jolla voi olla merkitystä tutkinnan kannalta; Aineisto voi olla merkityksellistä tutkinnan kannalta, jos tutkinnanjohtaja tai tutkinnasta vastaava virkamies tai tietojen luovuttamisesta vastaava virkamies katsoo, että sillä on jonkinlaista vaikutusta tutkinnan kohteena olevaan rikokseen tai tapauksen ympärillä oleviin olosuhteisiin, paitsi jos sillä ei voi olla vaikutusta tapaukseen.

Aineiston lähteet

Rikostutkinnassa on noudatettava CPIA:ta. Tutkijoiden tulisi tutustua lain säännöksiin ja sen nojalla annettuihin käytännesääntöihin tiedusteluja tehdessään ja aineistoa kerätessään. Tutkijoiden on:

• seurattava kaikkia kohtuullisia tutkintalinjoja
• identifioitava kaikki olennainen aineisto (riippumatta siitä, onko se tutkijan hallussa vai ei).

On sovellettava johdonmukaista lähestymistapaa ja tutkinnallista ajattelutapaa riippumatta siitä, osoittaako aineisto tai tutkinta kohti epäiltyä vai poispäin.

Mahdolliset lähteet

Materiaalia voidaan kerätä useista eri lähteistä. Näitä ovat:

• uhrit
• todistajat
• epäillyt
• näyttämöt (joihin kuuluvat rikospaikat, uhri, epäillyt ja heidän tilansa)
• passiiviset tiedontuottajat,
• esim. valvontakameratallenteet, puhelinluettelot, pankki- ja luottokorttitallenteet,
• tiedonhankintatietokannat,
• poliisin ja asiantuntijoiden välinen viestintä.

Aineiston muodot

Rikoksen tuottama aineisto voi esiintyä useissa eri muodoissa, ja tutkija pyrkii keräämään mahdollisimman paljon aineistoa. Tutkinnan edetessä aineistoa, jota voidaan käyttää todisteena oikeudessa, on kuitenkin vähemmän kuin poliisin keräämää aineistoa.

Mikä tahansa aineellinen esine voi olla aineistoa. Aineettomat esineet, kuten ääni tai kuvat, voidaan muuntaa ja jäljentää sellaiseen muotoon (esim. video- tai äänitallenteet), jota voidaan käyttää todisteena.

Aineiston yleisiä muotoja ovat:

• lausunnot
• asiakirjat
• raportit
• fyysiset todistusesineet
• sormenjäljet
• kuvat
• ääni- tai videotallenteet.

Tuotettu aineisto

Rikostutkinnassa tuotetun aineiston määrä riippuu useista tekijöistä, kuten:

• onko rikos spontaani vai suunniteltu
• rikoksentekijän rikoskokemus
• rikoksentekijän ja uhrin tuntemusten määrä.

Jokaiseen rikokseen liittyy yksilöllinen aineistoyhdistelmä. Kaikkea rikoksen tuottamaa aineistoa on mahdotonta kerätä, mutta tutkijan on kerättävä niin paljon kuin mahdollista.

Järkevät ja merkitykselliset tiedustelut

Järkevät ja merkitykselliset tiedustelut riippuvat tutkittavan tapauksen ainutlaatuisesta luonteesta. Jos siitä, mitä uskotaan tapahtuneen, on erimielisyyttä, voi olla kohtuullista etsiä lisää todistajia tai ottaa talteen asiaankuuluvaa materiaalia, joka on mahdollisesti löydetty etsinnässä tai rikosteknisessä tutkimuksessa. Aineistoon kuuluvat myös suulliset tiedot, jotka on tarkoitus kirjata.

Mitä tutkija pitää kohtuullisena tai merkityksellisenä, voidaan joutua perustelemaan myöhemmin. Siksi on olennaista, että hän kirjaa päätöksensä ja niitä tukevat perustelut.

Kun tutkijat suorittavat kohtuullisia tutkimuksia ja keräävät asiaankuuluvaa aineistoa, on tärkeää, että he muistavat seuraavat seikat:

• Katsastaminen – harkitse muita asiaankuuluvia tutkimuslinjoja tai lisää asiaankuuluvaa aineistoa
• Pöytäkirjaaminen – pidä kirjaa aineistosta ja tehdyistä tutkimuksista
• Säilyttäminen – säilytä aineisto pysyvässä muodossa ja/tai jäljennöksinä
• Valmistelu – jos syyte nostetaan, asiaankuuluva aineisto ajoitetaan syyttäjälaitoksen käyttöön.

Suuntaan tai poispäin

Tutkintaa suorittaessaan tutkinnanjohtajan olisi jatkettava kaikkia kohtuullisia tutkintalinjoja riippumatta siitä, osoittavatko ne kohti epäiltyä vai poispäin (Code of Practice to the Criminal Procedure and Investigations Act 1996 s.3)..5).

Mitä kussakin tapauksessa on kohtuullista, riippuu erityisolosuhteista. Esimerkiksi silloin, kun aineistoa säilytetään tietokoneella, tutkijan on päätettävä, mitä aineistoa on järkevää tutkia ja millä tavalla.

Esimerkki

Jos neljä viidestä todistajasta ilmoittaa, että epäilty oli punaisessa autossa, ja jäljelle jäävän todistajan kertomus on ristiriidassa tämän kanssa, tutkijan ei pidä olettaa, että enemmistö on oikeassa, vaan hänen on tutkittava asiaa tarkemmin epäillyn auton täsmällisen värin selvittämiseksi.

Tutkinnanjohtajan tulisi varautua siihen, että puolustus tulee asettamaan kyseenalaiseksi tutkimukset, jotka on tehty lausuntojen ristiriitaisuuksien selvittämiseksi.

Relevantti aineisto

Kultaisen tunnin periaate auttaa tutkinnanjohtajaa maksimoimaan kerätyn relevantin aineiston määrän. Aina ei kuitenkaan ole mahdollista kerätä kaikkea rikoksesta syntynyttä aineistoa, sillä osa:

• fyysisistä todisteista saattaa kadota tai tuhoutua
• todistajia ei välttämättä ole jäljitettävissä
• aineisto on vain rikoksentekijän tiedossa, joka ei paljasta sitä muille.

Relevanssin määrittäminen

Määrittääkseen, ovatko aineisto tai tiedustelut merkityksellisiä tutkinnan kannalta, tutkijoiden on kysyttävä: ”voiko tämä vaikuttaa tapaukseen?”.’

Tutkinnan alkuvaiheessa voi olla vaikeaa määrittää, mikä on tai ei ole merkityksellistä, mitä jutussa on tapahtunut tai mitkä ovat todennäköiset kysymykset.

Virkamiesten ei pitäisi sekoittaa merkityksellisyyttä ja tietojen luovuttamista koskevaan testiin.

Esimerkki merkityksellisestä aineistosta

Esimerkki merkityksellisestä aineistosta

Epäillyn henkilöllisyydestä tai henkilöllisyyden selvittämisestä saatetaan luopua kokonaan, ja näin ollen kyseistä tutkinta-aihetta koskeva hallussa oleva aineisto saattaa olla merkityksetöntä. Tämä voi koskea esimerkiksi valvontakameran kuvamateriaalia, jota säilytettiin siinä toivossa, että lähistöllä oleva epäilty voitaisiin tunnistaa.

Joissakin tilanteissa valvontakameran kuvamateriaali saattaa olla edelleen merkityksellistä muista syistä, joten tutkijoiden on perusteltava sen säilyttäminen itselleen ja muille.

Jos tutkijat ovat epävarmoja aineiston merkityksellisyydestä, heidän tulisi kysyä neuvoa esimiehiltään tai CPS:ltä tai tutustua NCALT:n e-learning-pakettiin Fair Investigations for Fair Trials.

Kultainen tunti

Kultainen tunti on termi, jota käytetään ajanjaksosta, jota käytetään välittömästi rikoksen tekemisen jälkeen, jolloin aineistoa on helposti ja runsaasti poliisin käytettävissä.

Positiivinen toiminta välittömästi rikosilmoituksen jälkeisenä aikana minimoi tutkinnan kannalta mahdollisesti hukkaan menevän aineiston määrän ja maksimoi mahdollisuudet varmistaa oikeudessa hyväksyttävä aineisto.

Golden hour considerations

Nämä näkökohtia voidaan soveltaa myös tutkinnanjohtajiin heidän tehdessään kohtuullisia tiedusteluja.

Page last accessed 25 March 2021