Compliance kuvaa henkilön, yrityksen tai organisaation kykyä noudattaa normeja, määräyksiä, sääntöjä, käytäntöjä, määräyksiä tai pyyntöjä. Jos noudatat sääntöjä, noudatat niitä. Näin ollen meillä on kaksi termiä: compliance ja adherence.
Kaikkien yritysten tai organisaatioiden on suurimmassa osassa maailmaa noudatettava useita sääntöjä ja määräyksiä. Jos johdat tai omistat yritystä, on ratkaisevan tärkeää, että varmistat, että jokainen työntekijä noudattaa asianomaisten valvontaelinten sääntöjä ja määräyksiä. Sinun on myös varmistettava, että he noudattavat sisäisiä sääntöjasi ja käytäntöjäsi.
Power DMS, joka auttaa organisaatioita suojaamaan resurssejaan ja mainettaan, sanoo kahdesta vaatimustenmukaisuustyypistä seuraavaa:
”Lainsäädännön noudattaminen (Regulatory Compliance): Toimenpiteet, joihin organisaatio ryhtyy noudattaakseen asiaankuuluvia ulkoisia lakeja, asetuksia ja ohjeita. Corporate Compliance: toimet ja ohjelmat, jotka organisaatio ottaa käyttöön varmistaakseen sisäisten politiikkojen, menettelytapojen ja hyväksytyn käyttäytymisen sekä ulkoisten säädösten noudattamisen.”
Compliance on tärkeää liiketoiminnassa
Totaalinen läpinäkyvyys
Jos yritys voi väittää olevansa strategisesti vaatimustenmukainen, se tarkoittaa täydellistä läpinäkyvyyttä sekä pätevää ja vastuullista johtoa. Lisäksi se kertoo maailmalle, että ne, jotka johtavat yritystä, hallitsevat sen menettelyjä ja prosesseja.
Pahasti johdettu ja riskialtis yritys
Jos yritys ei noudata sääntöjä, määräyksiä ja standardeja, sitä pidetään riskialttiina toimintana. Tämä tarkoittaa, että ihmiset ajattelevat, että se kokee todennäköisemmin markkina- ja pääomatappioita ja muita ongelmia kuin esimerkiksi kilpailijansa.
Kuluttajat, tulevaisuudennäkymät, kilpailijat, tavarantoimittajat ja lainanantajat pitävät sitä huonosti johdettuna organisaationa. Prospekti on henkilö tai yritys, jonka uskot voivan muuttua maksavaksi asiakkaaksi.
Siteware, vuonna 2000 perustettu johtamis-, sitouttamis- ja teknologiayritys, sanoo termistä yritysmaailmassa seuraavaa:
”Kyky sanoa, että yritys noudattaa strategisia sääntöjä, on jo itsessään perustavanlaatuinen liiketoimintastrategia”. Se tarkoittaa läpinäkyvyyttä ja lisääntyvää johtamiskypsyyttä.”
”Vaatimustenmukaisuus osoittaa, että johtajat ja tiimit hallitsevat prosesseja ja menettelyjä, jotka on pantu täytäntöön ja toteutettu tehokkaalla poliittisella, kaupallisella, työoikeudellisella, sopimuksellisella ja käyttäytymiseen liittyvällä vaatimustenmukaisuudella.”
Compliance-vastaavat
Nämä vastuuhenkilöt varmistavat, että heidän yrityksensä ja työntekijänsä ovat ulkoisten ja sisäisten säädösten, sääntöjen, toimintatapojen yms. mukaisia. Suurissa yrityksissä he vastaavat vaatimustenmukaisuusosastosta.
He työskentelevät yhdessä yrityksen työntekijöiden ja ylemmän johdon kanssa havaitakseen ja hallitakseen sääntelyyn ja vaatimustenmukaisuuteen liittyviä riskejä. He varmistavat, että käytössä on sisäinen valvonta, jolla voidaan hallita ja mitata yrityksen mahdollisesti kohtaamia riskejä.
Investopedia, rahoitukseen ja sijoittamiseen liittyvään koulutukseen keskittyvä verkkosivusto, kirjoittaa verkkosivullaan seuraavaa:
”Compliance-vastaavat tarjoavat sisäistä palvelua, joka tukee tehokkaasti liiketoiminta-alueita niiden velvollisuudessa noudattaa asiaankuuluvia lakeja ja asetuksia sekä sisäisiä menettelyjä. Compliance officer on yleensä yrityksen päälakimies, mutta ei aina.”
Brand image
Compliance on paljon muutakin kuin ulkoisten sääntöjen ja määräysten noudattaminen. Siihen kuuluu myös yrityksen arvojärjestelmän ja toimintaperiaatteiden noudattaminen. Kansallisten tai paikallisten sääntöjen noudattaminen on yritysmaailmassa pakollista, kun taas yritysten itse määräämät säännöt eivät ole.
Käyttäytymissäännöt
Sisäiset normit, arvot, toimintaperiaatteet jne. ovat osa käyttäytymissääntöjä, joilla voi olla voimakas vaikutus yrityksen brändiin. Jos haluat, että kuluttajat, kilpailijat, tavarantoimittajat ja muut sidosryhmät markkinoilla pitävät yritystäsi ammattimaisena, luotettavana, rehellisenä ja hyvin johdettuna, on ratkaisevan tärkeää noudattaa itsellesi asettamiasi arvoja ja korkeita standardeja.
Lupaus
Yrityksen brändi on sen imago ja persoonallisuus. Se välittää kuluttajille lupauksen siitä, että heidän ostamansa tuotteet tai palvelut täyttävät korkeat standardit, joita pyrit tarjoamaan. Positiivinen brändi-imago auttaa lisäämään asiakasuskollisuutta, brändiuskollisuutta, myyntiä ja viime kädessä voittoja.
Idox Compliance, yksi Euroopan johtavista vaatimustenmukaisuusratkaisujen tarjoajista, kommentoi asiaa seuraavasti:
”Vaatimusten noudattamatta jättämisellä voi olla vakavia seurauksia sekä yksittäisille henkilöille että koko organisaatiolle yleensä. Vaatimustenmukaisuus on keskeinen edellytys pitkän aikavälin kestävälle menestykselle. Luotettavuus, jatkuvuus ja luottamus voivat olla olemassa organisaatiossa vain, jos se on selkeästi sitoutunut noudattamiseen.”
Etymologia verbistä ’noudattaa’
Etymologia tutkii sanoja, fraaseja ja ilmaisuja ja sitä, mistä ne ovat peräisin, eli niiden alkuperää. Siihen kuuluu myös niiden merkitysten tutkiminen ja se, miten ne ovat kehittyneet ajan kuluessa.
Online Etymology Dictionaryn mukaan verbi to comply syntyi englannin kieleen 14-luvun alkupuolella, ja sen merkitys oli ”täyttää, toteuttaa”. Se tuli vanhasta ranskankielisestä sanasta Compli, joka on Complir-sanan menneen ajan partitiivi, joka tarkoittaa ”suorittaa, täyttää, toteuttaa.”
Vanha ranskankielinen sana tuli vulgäärilatinankielisestä sanasta Complire. Vulgäärilänkielinen termi tuli latinankielisestä sanasta Complere, joka tarkoitti ”täyttää, saattaa loppuun (tehtävä), täyttää.”
Sana sai n. 1600-luvulla myös merkityksen ”toimia toisen toiveen tai tahdon mukaisesti, suostua.”
Substantiivi Compliance ilmestyi 1640-luvulla merkityksessä ”taipumus taipua toisten tahtoon tai tahtoon, teko, jolla suostutaan noudattamaan.”
Substantiivi Compliance ilmestyi 1640-luvulla merkityksessä ”taipumus taipua toisten tahtoon, teko, jolla suostutaan”.