Compliance beschreibt die Fähigkeit einer Person, eines Unternehmens oder einer Organisation, sich an Normen, Vorschriften, Regeln, Richtlinien, Anordnungen oder Forderungen zu halten. Wenn man sich an eine Reihe von Regeln hält, hält man sie ein. Daher die beiden Begriffe: Compliance und Adherence.
Alle Unternehmen und Organisationen in den meisten Ländern der Welt müssen verschiedene Regeln und Vorschriften einhalten. Wenn Sie ein Unternehmen leiten oder besitzen, müssen Sie unbedingt sicherstellen, dass jeder Mitarbeiter die Regeln und Vorschriften der zuständigen Aufsichtsbehörden einhält. Sie müssen auch sicherstellen, dass sie Ihre internen Regeln und Richtlinien einhalten.
Power DMS, das Unternehmen dabei hilft, ihre Ressourcen und ihren Ruf zu schützen, sagt zu den beiden Arten der Compliance Folgendes:
„Regulatory Compliance: die Schritte, die ein Unternehmen unternimmt, um die einschlägigen externen Gesetze, Vorschriften und Richtlinien einzuhalten. Corporate Compliance: die Maßnahmen und Programme, die eine Organisation einrichtet, um die Einhaltung interner Richtlinien, Verfahren und akzeptierter Verhaltensweisen sowie externer Vorschriften zu gewährleisten.“
Compliance ist wichtig in der Wirtschaft
Totale Transparenz
Wenn ein Unternehmen behaupten kann, dass es strategische Compliance betreibt, bedeutet dies, dass es totale Transparenz und ein kompetentes und verantwortungsvolles Management hat. Außerdem zeigt es der Welt, dass diejenigen, die das Unternehmen leiten, die Kontrolle über die Verfahren und Prozesse haben.
Schlecht geführtes und risikoreiches Unternehmen
Wenn ein Unternehmen sich nicht an die Regeln, Vorschriften und Normen hält, wird es als risikoreiches Unternehmen angesehen. Das bedeutet, dass die Wahrscheinlichkeit von Markt- und Kapitalverlusten und anderen Problemen größer ist als beispielsweise bei der Konkurrenz.
Verbraucher, potenzielle Kunden, Konkurrenten, Lieferanten und Kreditgeber werden es als schlecht geführtes Unternehmen ansehen. Ein potenzieller Kunde ist eine Person oder ein Unternehmen, von der/dem man glaubt, dass sie/es zu einem zahlenden Kunden werden könnte.
Siteware, ein im Jahr 2000 gegründetes Unternehmen für Management, Engagement und Technologie, sagt Folgendes über den Begriff in der Geschäftswelt:
„Zu sagen, dass ein Unternehmen strategische Compliance betreibt, ist an sich schon eine grundlegende Geschäftsstrategie. Es bedeutet Transparenz und einen zunehmenden Reifegrad des Managements.“
„Compliance zeigt, dass Manager und Teams die Kontrolle über die Prozesse und Verfahren haben, die mit effektiver politischer, kommerzieller, arbeitsrechtlicher, vertraglicher und verhaltensbezogener Compliance implementiert und ausgeführt werden.“
Compliance-Beauftragte
Diese Beauftragten stellen sicher, dass ihr Unternehmen und ihre Mitarbeiter die externen und internen Vorschriften, Statuten, Richtlinien usw. einhalten. In großen Unternehmen sind sie für die Compliance-Abteilung zuständig.
Sie arbeiten mit den Mitarbeitern des Unternehmens und der oberen Führungsebene zusammen, um Risiken im Zusammenhang mit Vorschriften und der Einhaltung von Vorschriften zu erkennen und zu bewältigen. Sie stellen sicher, dass interne Kontrollen vorhanden sind, mit denen die Risiken, denen das Unternehmen möglicherweise ausgesetzt ist, gehandhabt und gemessen werden können.
Investopedia, eine Website, die sich auf die Ausbildung in den Bereichen Finanzen und Investitionen konzentriert, schreibt auf ihrer Website:
„Compliance-Beauftragte bieten eine unternehmensinterne Dienstleistung an, die die Geschäftsbereiche bei ihrer Pflicht zur Einhaltung der einschlägigen Gesetze und Vorschriften sowie der internen Verfahren wirksam unterstützt. Der Compliance-Beauftragte ist in der Regel der Chefsyndikus des Unternehmens, aber nicht immer.“
Markenbild
Compliance umfasst weit mehr als die Einhaltung externer Regeln und Vorschriften. Sie umfasst auch die Einhaltung des Wertesystems und der Richtlinien des Unternehmens. Die Einhaltung nationaler oder lokaler Vorschriften ist in der Geschäftswelt obligatorisch, die von den Unternehmen selbst auferlegten hingegen nicht.
Verhaltenskodex
Interne Normen, Werte, Richtlinien usw. sind Teil eines Verhaltenskodex, der einen starken Einfluss auf die Marke des Unternehmens haben kann. Wenn Sie möchten, dass Verbraucher, Konkurrenten, Lieferanten und andere Marktteilnehmer Ihr Unternehmen als professionell, zuverlässig, ehrlich und gut geführt ansehen, ist die Einhaltung von Werten und hohen Standards, die Sie selbst festgelegt haben, von entscheidender Bedeutung.
Ein Versprechen
Die Marke eines Unternehmens ist sein Image und seine Persönlichkeit. Sie vermittelt den Verbrauchern das Versprechen, dass die Produkte oder Dienstleistungen, die sie kaufen, den hohen Anforderungen entsprechen, die Sie zu erfüllen versuchen. Ein positives Markenimage trägt dazu bei, die Kundenbindung, die Markentreue, den Umsatz und letztlich den Gewinn zu steigern.
Idox Compliance, einer der führenden europäischen Anbieter von Compliance-Lösungen, äußert sich wie folgt:
„Die Nichteinhaltung von Vorschriften kann schwerwiegende Folgen sowohl für den Einzelnen als auch für das gesamte Unternehmen im Allgemeinen haben. Compliance ist eine wichtige Voraussetzung für langfristigen, nachhaltigen Erfolg. Verlässlichkeit, Kontinuität und Vertrauen kann es in einer Organisation nur geben, wenn sie sich klar zur Compliance bekennt.“
Etymologie des Verbs ‚to comply‘
Etymologie ist die Lehre von den Wörtern, Sätzen und Ausdrücken und deren Herkunft. Dazu gehört auch die Untersuchung ihrer Bedeutung und ihrer Entwicklung im Laufe der Zeit.
Nach dem Online Etymology Dictionary tauchte das Verb to comply im frühen 14. Jahrhundert in der englischen Sprache auf, mit der Bedeutung „erfüllen, ausführen“. Es stammt von dem altfranzösischen Wort Compli, dem Partizip der Vergangenheit von Complir, was soviel wie „ausführen, erfüllen, vollenden“ bedeutet.
Das altfranzösische Wort stammt von dem vulgärlateinischen Wort Complire. Der vulgärlateinische Begriff stammt vom lateinischen Wort Complere ab, das „erfüllen, (eine Aufgabe) beenden, ausfüllen“ bedeutet.
Um 1600 erhielt es auch die Bedeutung „in Übereinstimmung mit dem Wunsch oder Willen eines anderen handeln, zustimmen“.
Das Substantiv Compliance erschien in den 1640er Jahren mit der Bedeutung „Bereitschaft, sich anderen zu fügen, Akt des Nachgebens“.