Die Art der Tätigkeit der Ermittler und das gesammelte Material variieren, je nachdem, ob die Ermittlungen nach der reaktiven oder der proaktiven Methode durchgeführt werden. Sie durchlaufen jedoch alle ähnliche Phasen, wie im Diagramm des Ermittlungsprozesses dargestellt.

Jede Ermittlung ist anders und kann einen anderen Weg durch den Prozess erfordern, z. B. ist in einigen Fällen die Identität des Täters von Anfang an bekannt und die Ermittlung geht schnell in die Phase der Verdachtsbehandlung über. In anderen Fällen ist die Identität des Täters möglicherweise nie bekannt oder wird erst nach weiteren Ermittlungen aufgedeckt.

Diagramm des Ermittlungsprozesses

Ermittlung

Eine strafrechtliche Ermittlung kann entweder mit einem reaktiven oder proaktiven Ansatz eingeleitet werden.

Reaktive Ermittlungen können beginnen mit:

• Berichten aus der Öffentlichkeit
• Hinweisen von anderen Behörden
• Hinweisen auf Verbindungen zu anderen Verbrechen (verknüpfte Serien)
• Neuermittlungen aufgrund neuer Informationen
• als Folge anderer polizeilicher Maßnahmen.

Die Politik der Polizei gibt den Anrufern, den Mitarbeitern der öffentlichen Schalter und den Streifenbeamten eine Anleitung, welche Informationen sie sammeln und welche Maßnahmen sie daraufhin ergreifen müssen. Bei der Entgegennahme von Meldungen sollten die Mitarbeiter sicherstellen, dass sie alles Material aufzeichnen, aufbewahren, offenlegen und an den Ermittlungsbeamten weitergeben. Die Ermittler sollten mit den Ermittlungsstrategien in Bezug auf Opfer und Zeugen vertraut sein, da sie so frühzeitig die Gelegenheit nutzen können, Material zu sammeln, indem sie die Person befragen, die die Straftat anzeigt.

Proaktive Ermittlungen können von einem Informationspaket ausgehen, das Gruppen oder Einzelpersonen identifiziert, die als in laufende kriminelle Aktivitäten verwickelt eingeschätzt werden. Sie werden oft als Ergebnis des Tasking- und Koordinierungsprozesses (T&C) erstellt und für weitere Ermittlungen bereitgestellt. Intelligence-Pakete können enthalten:

• Analyse von Verbrechensmustern
• Netzwerkanalyse
• Bewertung operativer Erkenntnisse
• Problemprofile
• Marktprofile
• Subjektanalyse
• Taktische Bewertung
• Kriminalitätsanalyse
• Taktische Profile

Anrufer

Der erste telefonische Kontakt von Opfern und Zeugen mit der Polizei sollte als Beginn des Ermittlungsprozesses betrachtet werden. Der Anruf ist eine Gelegenheit, genaue und relevante Informationen zu erhalten, Beweise zu sammeln, festzustellen, ob eine Straftat begangen wurde, und den Anrufer zu beruhigen und zu beraten, z. B. über die Sicherung von forensischen Beweisen. Dieser Prozess kann durch die Verwendung von Skripten, Drop-Down-Menüs und anderen Aufforderungen verbessert werden, die den Sachbearbeitern bei der Bearbeitung von Erstmeldungen über eine Straftat helfen können (siehe auch Material).

Verbrechensüberprüfung

Der Sachbearbeiter bestimmt zum Zeitpunkt der Erstmeldung die Reaktion auf eine Straftat. Er muss entscheiden, ob die Straftat den Einsatz einer Spezialeinheit rechtfertigt, ob sie an ein Büro zur Erfassung von Straftaten weitergeleitet oder ob sie als Vorfall, der keine weiteren Maßnahmen erfordert, erfasst werden soll.

Erste Ermittlungen

Die meisten der Polizei gemeldeten Straftaten sind keine größeren Vorfälle, und in der Regel ist der Beamte, der als erster vor Ort ist, die einzige Ressource, die benötigt wird. Dieser Beamte kann während der gesamten Untersuchung der Ermittler sein.

Die Qualität der Untersuchung, ob sie nun persönlich oder per Telefon durchgeführt wird, ist ein wichtiger Faktor bei der Sammlung von Material, das zur Aufdeckung einer Straftat führt. Es gibt möglicherweise nur begrenzte Möglichkeiten, Material ausfindig zu machen und zu sammeln, und es ist von entscheidender Bedeutung, dass diejenigen, die die ersten Ermittlungen durchführen, sicherstellen, dass kein Material verloren geht. Sobald eine Straftat einem Ermittler zugewiesen wurde, ist es wichtig, dass dieser Material von demjenigen sammelt, der die erste Anzeige erstattet hat. Die Ermittlungen sollten gründlich durchgeführt werden, und die Ermittler sollten nicht davon ausgehen, dass ein Verbrechen nicht aufgeklärt werden kann oder dass jemand anderes die Ermittlungen zu einem späteren Zeitpunkt durchführen wird.

Beamte, die zu Beginn eines Vorfalls eingesetzt werden, haben wahrscheinlich eine Reihe konkurrierender Anforderungen, die an sie gestellt werden. Zu diesen Anforderungen gehören:

• die Bewältigung einer gewalttätigen Situation
• Erste Hilfe leisten und medizinische Hilfe anfordern
• Opfer und Zeugen beruhigen
• Öffentliche Unruhen verhindern.

Schnellere Maßnahmen

Diese sind definiert als:

jede Ermittlungsmaßnahme, die, wenn sie sofort durchgeführt wird, wahrscheinlich zur Feststellung wichtiger Fakten, zur Sicherung von Beweisen oder zur frühzeitigen Beendigung der Ermittlungen führt.

Schnellere Maßnahmen können bei reaktiven oder proaktiven Ermittlungen angewandt werden, unabhängig davon, wann die Straftat begangen wurde.

Die erste Chance, Material zu erhalten, kann die letzte sein. Die Ermittlung dieser Maßnahmen in der Anfangsphase der Ermittlungen führt zu den effektivsten Ergebnissen. Eine Verzögerung beim Schutz, bei der Aufbewahrung oder beim Sammeln von Material kann dazu führen, dass Beweise verunreinigt werden oder verloren gehen.

Bei größeren Ermittlungen sollten die SIOs Strategien entwickeln, um sicherzustellen, dass ihnen neue Informationen schnell zur Kenntnis gebracht werden, so dass bei Bedarf schnelle Maßnahmen ergriffen werden können.

Wenn diese unmittelbaren Prioritäten erledigt sind, sollten die Beamten planen, wie die Ermittlungen am besten durchgeführt werden können, und dabei eine Reihe von Schlüsselfaktoren berücksichtigen. Danach ist es angebracht, den Abschluss der ersten Untersuchung in Betracht zu ziehen.

Faktoren der ersten Untersuchung

Die folgenden Faktoren sollten bei der ersten Untersuchung in Betracht gezogen werden:

• Verwaltung des Tatorts (Identifizierung und Sicherung)
• Material (Identifizierung anderer potenzieller Beweisquellen)
• Wer ist der ermittelnde Beamte?
• Risikomanagement
• Was ist die Grenze der Rolle des erstbehandelnden Beamten?
• Kommunikation
• Aufzeichnungen
• Übergabe und Einweisung
• Auswirkungen auf die Gemeinschaft
• erste Schnellmaßnahmen
• Ermittlungsgespräche (Zeugen, Opfer und Täter)
• erste Durchsuchungen (Zugangswege, Ausgangswege, Orte, an denen sich die Täter wahrscheinlich aufgehalten haben).

Beamte sollten die Vorgesetzten um Unterstützung bitten, wenn es den Anschein hat, dass ein schweres Verbrechen begangen wurde, wie z. B. ein Mord oder eine Vergewaltigung. Während die Beamten auf Unterstützung warten, sollten ihre Prioritäten sein:

• Leben schützen
• Szenen sichern
• Beweise sichern
• Opfer identifizieren
• Verdächtige identifizieren.

Abschluss der ersten Ermittlungen

Die erste Ermittlungsphase ist abgeschlossen, wenn eine Reihe von Maßnahmen durchgeführt wurde. Dazu gehören:

• Der Ermittler holt einen Bericht des Opfers und der unmittelbar verfügbaren Zeugen ein (ob es sich dabei um eine Zeugenaussage (MG11) handelt, wird von der jeweiligen Dienststelle festgelegt,
• die unmittelbaren Bedürfnisse des Opfers und der Zeugen wurden erfüllt
• die Tatortuntersuchung wurde eingeleitet
• alle aus dem vorliegenden Material ersichtlichen Schnellmaßnahmen wurden ergriffen
• alle gemäß dem Criminal Procedure and Investigations Act 1996 (CPIA) und der individuellen Polizeipolitik erforderlichen Aufzeichnungen wurden erstellt
• alle während der ersten Ermittlungen gesammelten Informationen wurden vorgelegt.

Umfassende Aufzeichnungen

Eine umfassende Aufzeichnung aller während der ersten Untersuchung abgeschlossenen Ermittlungen erhöht die Gesamteffizienz durch:

• den Ermittler bei der Auswertung der Ermittlungen unterstützt
• zum Informationsstand über die Kriminalität im Gebiet beiträgt
• den Vorgesetzten ermöglicht, die Qualität der Ermittlungen zu beurteilen
• die Übergabe der Ermittlungen erleichtert, wenn sie einem anderen Ermittler übertragen werden.

Weitere Ermittlungen

Wenn eine Straftat oder ein Erkenntnispaket für weitere Ermittlungen zugewiesen wird, sollten die Ermittler einen klaren Plan entwickeln, wie sie die Ermittlungen zu einem erfolgreichen Abschluss bringen wollen.

Der Ermittlungsplan sollte auf einer strengen Bewertung des bisher gesammelten Materials beruhen und die folgenden Faktoren einbeziehen:

• spezifische Ziele der Untersuchung – diese hängen von den einzigartigen Umständen des Verbrechens und dem gesammelten Material ab
• Ermittlungsstrategien, die zur Erreichung dieser Ziele eingesetzt werden
• Ressourcenbedarf der Untersuchung, der in vielen Fällen auf den Ermittler, die Tatortuntersuchung und die forensische Analyse des am Tatort oder beim Verdächtigen sichergestellten Materials beschränkt ist. Es ist Teil der Verantwortung eines Ermittlers, seinen Ressourcenbedarf gegenüber den Führungskräften zu artikulieren.

In Fällen, in denen die anfänglichen Ermittlungen und die Bewertung zur Identifizierung eines Verdächtigen geführt haben und genügend Material vorliegt, um eine Befragung des Verdächtigen unter Vorsicht zu rechtfertigen, wird die Untersuchung wahrscheinlich direkt in die Phase der Verdächtigenverwaltung übergehen.

Verdachtsmanagement

Wenn eine Person verdächtigt wird, eine Straftat begangen zu haben, muss es gemäß Leitlinie 10A des Codes C des Codes of Practice to the Police and Criminal Evidence Act 1984 einige vernünftige, objektive Gründe geben, die auf bekannten Tatsachen oder Informationen beruhen, die für die Wahrscheinlichkeit relevant sind, dass die Straftat begangen wurde und die zu befragende Person sie begangen hat.

Die Identifizierung eines Verdächtigen bietet die Möglichkeit, eine Reihe von Ermittlungsstrategien anzuwenden, die sich auf diese Person konzentrieren.

Fallmanagement

Nach der Anklageerhebung gegen den Verdächtigen gibt es eine Reihe von Angelegenheiten, die die Ermittler erledigen müssen, bevor ein Fall vor Gericht geht. Die Staatsanwaltschaft (Crown Prosecution Service, CPS) und die Polizei sind gemeinsam für die Verfolgung des Falles verantwortlich, nachdem ein Verdächtiger angeklagt wurde.

Wenn weitere Ermittlungsmaßnahmen erforderlich sind, arbeiten die Ermittler eng mit der Staatsanwaltschaft zusammen.

Material

Paragraph 2.1 des Code of Practice, herausgegeben unter s 23(1) des Criminal Procedure and Investigations Act 1996 (CPIA), definiert Material als:

Material jeglicher Art, einschließlich Informationen und Gegenstände, die im Laufe einer strafrechtlichen Untersuchung erlangt werden und die für die Untersuchung relevant sein können; Material kann für eine Untersuchung relevant sein, wenn es einem Ermittler oder dem für die Untersuchung verantwortlichen Beamten oder dem für die Offenlegung zuständigen Beamten erscheint, dass es irgendeinen Bezug zu einer Straftat, die untersucht wird, oder zu den Begleitumständen des Falles hat, es sei denn, es kann keine Auswirkungen auf den Fall haben.

Quellen von Material

Strafrechtliche Ermittlungen müssen dem CPIA entsprechen. Die Ermittler sollten sich mit den Bestimmungen des Gesetzes und dem auf seiner Grundlage herausgegebenen Verhaltenskodex vertraut machen, wenn sie Nachforschungen anstellen und Material zusammentragen. Die Ermittler müssen:

• alle sinnvollen Ermittlungsansätze verfolgen
• alle relevanten Materialien identifizieren (unabhängig davon, ob sie sich im Besitz des Ermittlers befinden oder nicht).

Ein konsistenter Ansatz und eine ermittlerische Denkweise sollten angewandt werden, unabhängig davon, ob das Material oder die Ermittlungen auf den Verdächtigen hinweisen oder nicht.

Potenzielle Quellen

Material kann aus verschiedenen Quellen gesammelt werden. Dazu gehören:

• Opfer
• Zeugen
• Verdächtige
• Szenen (dazu gehören Tatorte, das Opfer, Verdächtige und ihre Räumlichkeiten)
• passive Datengeneratoren, z. B. Videoüberwachung, Telefonaufzeichnungen, Bank- und Kreditkartendaten
• Datenbanken
• Kommunikation zwischen der Polizei und Experten.

Formate des Materials

Das durch die Straftat entstandene Material kann in einer Reihe verschiedener Formate vorliegen, und der Ermittler wird versuchen, so viel Material wie möglich zu sammeln. Im Laufe der Ermittlungen wird die Menge des Materials, das vor Gericht als Beweismittel verwendet werden kann, jedoch geringer sein als das von der Polizei gesammelte Material.

Jeder greifbare Gegenstand kann Material sein. Immaterielle Gegenstände wie Ton oder Bilder können in ein Format umgewandelt und reproduziert werden (z.B. Video- oder Audioaufnahmen), das als Beweismittel verwendet werden kann.

Gängige Formate von Material sind:

• Aussagen
• Dokumente
• Berichte
• physische Beweisstücke
• Fingerabdrücke
• Bilder
• Audio- oder Videoaufnahmen.

Erarbeitetes Material

Die Menge des Materials, das bei einer strafrechtlichen Untersuchung anfällt, hängt von einer Reihe von Faktoren ab, wie zum Beispiel:

• ob ein Verbrechen spontan oder geplant ist
• die kriminelle Erfahrung des Täters
• die Anzahl der Personen, die den Täter und das Opfer kennen.

Jedes Verbrechen hat eine einzigartige Mischung von Material. Es ist unmöglich, alles Material zu sammeln, das durch die Straftat entstanden ist, aber der Ermittler muss so viel wie möglich sammeln.

Angemessene und sachdienliche Ermittlungen

Angemessene und sachdienliche Ermittlungen hängen von der Einzigartigkeit des untersuchten Vorfalls ab. Wenn der mutmaßliche Tathergang umstritten ist, kann es sinnvoll sein, weitere Zeugen ausfindig zu machen oder relevantes Material sicherzustellen, das bei einer Durchsuchung oder forensischen Untersuchung gefunden wurde. Zu diesem Material gehören auch mündliche Informationen, die aufgezeichnet werden müssen.

Was ein Ermittler für angemessen oder relevant hält, muss möglicherweise später begründet werden. Daher ist es wichtig, dass sie ihre Entscheidungen und die entsprechenden Begründungen aufzeichnen.

Wenn Ermittler angemessene Nachforschungen anstellen und relevantes Material sammeln, ist es wichtig, dass sie die folgenden Punkte beachten:

• Überprüfen – weitere relevante Nachforschungen oder relevanteres Material in Betracht ziehen
• Aufzeichnen – ein Protokoll über das Material und die durchgeführten Nachforschungen führen
• Aufbewahren – Material in einem dauerhaften Format und/oder in Kopie aufbewahren
• Aufdecken – wenn eine Strafverfolgung stattfindet, wird das relevante Material für den Staatsanwalt vorgesehen.

Zu oder weg

Bei der Durchführung von Ermittlungen sollte der Ermittler alle vernünftigen Ermittlungsansätze verfolgen, unabhängig davon, ob diese zum Verdächtigen hin oder von ihm weg führen (Code of Practice to the Criminal Procedure and Investigations Act 1996 s.3.5).

Was in jedem einzelnen Fall angemessen ist, hängt von den jeweiligen Umständen ab. Wenn z.B. Material auf einem Computer gespeichert ist, muss der Ermittler entscheiden, welches Material in welcher Weise zu untersuchen ist.

Beispiel

Wenn vier von fünf Zeugen berichten, dass der Verdächtige in einem roten Auto unterwegs war, und der verbleibende Zeuge dem widerspricht, sollte der Ermittler nicht davon ausgehen, dass die Mehrheit Recht hat, sondern muss weitere Ermittlungen anstellen, um die genaue Farbe des Autos des Verdächtigen festzustellen.

Ermittler sollten damit rechnen, von der Verteidigung in Bezug auf die Nachforschungen angefochten zu werden, die angestellt wurden, um Unstimmigkeiten in den Aussagen festzustellen.

Relevantes Material

Das Prinzip der goldenen Stunde wird Ermittlern helfen, die Menge des gesammelten relevanten Materials zu maximieren. Es ist jedoch nicht immer möglich, das gesamte durch die Straftat entstandene Material zu sammeln, da einige:

• physische Beweise verloren gehen oder zerstört werden können
• Zeugen möglicherweise nicht auffindbar sind
• Material nur dem Täter bekannt ist, der es nicht an andere weitergibt.

Bestimmung der Relevanz

Um festzustellen, ob Material oder Nachforschungen für die Untersuchung relevant sind, müssen die Ermittler die Frage stellen: ‚Hat dies die Möglichkeit, sich auf den Fall auszuwirken?

In den frühen Stadien einer Untersuchung kann es schwierig sein, zu bestimmen, was relevant ist oder nicht, was in dem Fall passiert ist oder welche Fragen wahrscheinlich sind.

Die Beamten sollten die Relevanz nicht mit dem Test für die Offenlegung verwechseln.

Beispiel für relevantes Material

Die Identität oder Identifizierung eines Verdächtigen ist möglicherweise kein Thema mehr, und daher ist das Material, das sich in Bezug auf diesen Ermittlungsbereich im Besitz befindet, möglicherweise nicht mehr relevant. Dies könnte Videoüberwachungsmaterial einschließen, das in der Hoffnung aufbewahrt wurde, einen Verdächtigen in der Nähe zu identifizieren.

Unter Umständen kann das Videoüberwachungsmaterial aus anderen Gründen immer noch relevant sein, daher müssen die Ermittler seine Aufbewahrung vor sich selbst und anderen rechtfertigen.

Wenn Ermittler Zweifel an der Relevanz des Materials haben, sollten sie sich von Vorgesetzten oder dem CPS beraten lassen oder das NCALT E-Learning-Paket „Faire Ermittlungen für faire Prozesse“ lesen.

Goldene Stunde

Die goldene Stunde bezeichnet den Zeitraum unmittelbar nach der Begehung einer Straftat, in dem Material in großen Mengen für die Polizei leicht verfügbar ist.

Ein positives Vorgehen in der Zeit unmittelbar nach der Anzeige einer Straftat minimiert die Menge des Materials, das für die Ermittlungen verloren gehen könnte, und maximiert die Chance, das Material zu sichern, das vor Gericht zulässig ist.

Überlegungen zur goldenen Stunde

Diese Überlegungen können auch auf Ermittler angewandt werden, wenn sie angemessene Nachforschungen anstellen.