Undersøgelsesproces

Diagram over efterforskningsprocessen

Insigt

En kriminalundersøgelse kan iværksættes ved hjælp af enten en reaktiv eller proaktiv tilgang.

Reaktive efterforskninger kan starte med:

• Anmeldinger fra offentligheden
• Henvisninger fra andre myndigheder
• Indkøring af forbindelser til andre forbrydelser (kædeserier)
• gennemgang som følge af nye oplysninger
• En konsekvens af andre politiaktioner.

Forcepolitik vejleder opkaldere, offentligt skrankepersonale og patruljebetjente om de oplysninger, de skal indsamle, og om de efterfølgende foranstaltninger, de skal træffe. Når personalet modtager anmeldelser, skal de sikre, at de registrerer, opbevarer og afslører alt materiale og videregiver det til den efterforskende betjent. Efterforskere bør være bekendt med efterforskningsstrategierne vedrørende ofre og vidner, da dette gør det muligt for dem at udnytte tidlige muligheder for at indsamle materiale ved at udspørge den person, der anmelder forbrydelsen.

Proaktive efterforskninger kan tage udgangspunkt i en efterretningspakke, der identificerer grupper eller enkeltpersoner, som vurderes at være involveret i igangværende kriminelle aktiviteter. De genereres ofte som et resultat af processen for opgaveløsning og koordinering (T&C) og tildeles til videre efterforskning. Efterretningspakker kan omfatte:

• analyse af kriminalitetsmønstre
• netværksanalyse
• operationel efterretningsvurdering
• problemprofiler
• markedsprofiler
• subjektanalyse
• taktisk vurdering
• kriminel forretningsanalyse
• taktiske profiler

opkaldere

Ofrenes og vidners indledende telefoniske kontakt med politiet bør betragtes som starten på efterforskningsprocessen. Opkaldet er en mulighed for at indhente nøjagtige og relevante oplysninger, indsamle beviser, fastslå, om der er begået en forbrydelse, og give beroligelse og vejledning til den, der ringer, f.eks. om bevarelse af retsmedicinske beviser. Denne proces kan forbedres ved hjælp af scripts, drop-down-menuer og andre prompts, som kan hjælpe opkaldsbehandlerne med at behandle de første anmeldelser af en forbrydelse (se også materiale).

Kriminalscreening

Det er opkaldsbehandleren, der på tidspunktet for den første anmeldelse bestemmer, hvordan der skal reageres på en forbrydelse. De skal afgøre, om den berettiger til indsættelse af en reaktionsenhed, henvisning til et kontor til registrering af kriminalitet, eller om den skal registreres som en hændelse, der ikke kræver yderligere handling (NFA).

Initial investigation

De fleste forbrydelser, der anmeldes til politiet, er ikke større hændelser, og normalt er den betjent, der først kommer til stede, den eneste ressource, der er nødvendig. Denne betjent kan være efterforskeren under hele efterforskningen.

Kvaliteten af efterforskningen, uanset om den udføres personligt eller pr. telefon, er en væsentlig faktor for indsamling af materiale, der fører til afsløring af en forbrydelse. Der kan være begrænsede muligheder for at lokalisere og indsamle materiale, og det er afgørende, at de, der foretager den indledende efterforskning, sikrer, at materiale ikke går tabt. Når en forbrydelse er blevet tildelt en efterforsker, er det vigtigt, at denne indsamler materiale fra den person, der modtog den første anmeldelse. Undersøgelser bør gennemføres grundigt, og efterforskere bør ikke antage, at en forbrydelse ikke kan opklares, eller at en anden vil foretage en efterforskning på et senere tidspunkt.

Officerer, der i første omgang indsættes ved en hændelse, vil sandsynligvis blive stillet over for en række konkurrerende krav. Disse krav omfatter:

• håndtering af en voldelig situation
• ydelse af førstehjælp og tilkaldelse af lægehjælp
• forsikring af ofre og vidner
• forebyggelse af uroligheder i offentligheden.

Snarest mulige foranstaltninger

Disse defineres som:

alle efterforskningsforanstaltninger, som, hvis de iværksættes straks, sandsynligvis vil kunne fastslå vigtige kendsgerninger, bevare beviser eller føre til en hurtig afslutning af efterforskningen.

Snarest mulige foranstaltninger kan anvendes på reaktive eller proaktive efterforskninger, uanset hvornår forbrydelsen blev begået.

Den første chance for at skaffe materiale kan være den sidste. Hvis man identificerer disse foranstaltninger i den indledende efterforskningsfase, opnår man det mest effektive resultat. En forsinkelse med at beskytte, bevare eller indsamle materiale kan resultere i, at bevismateriale bliver forurenet eller går tabt.

I større undersøgelser bør SIO’erne fastlægge strategier for at sikre, at nye oplysninger hurtigt kommer til deres kendskab, så der kan træffes hurtige foranstaltninger, når der er behov for dem.

Når disse umiddelbare prioriteter er behandlet, bør betjentene planlægge, hvordan de bedst kan gennemføre efterforskningen, og bør overveje en række nøglefaktorer. Når dette er gjort, er det derefter hensigtsmæssigt at overveje at afslutte den indledende undersøgelse.

Faktorer i forbindelse med den indledende undersøgelse

Følgende faktorer bør overvejes i forbindelse med den indledende undersøgelse:

• scene management (identificere og bevare)
• materiale (identificere andre potentielle beviskilder)
• hvem er den efterforskende officer?
• risikostyring
• hvad er grænsen for den første behandlende betjents rolle?
• kommunikation
• optegnelser
• overdragelse og briefing
• påvirkning af samfundet
• initiale hurtige tiltag
• efterforskende interview (vidne, offer og gerningsmand)
• indledende ransagning (adgangsveje, udgangsveje, steder, hvor gerningsmænd sandsynligvis har været).

Officerer bør anmode om assistance fra tilsynsførende, hvis det ser ud til, at der er begået en større forbrydelse, f.eks. drab eller voldtægt. Mens betjentene venter på assistance, bør deres prioriteter være at:

• bevare liv
• bevare gerningssteder
• sikre beviser
• identificere ofre
• identificere mistænkte.

Slutning af den indledende efterforskning

Den indledende efterforskningsfase er afsluttet, når en række handlinger er blevet gennemført. Disse omfatter:

• efterforskeren indhenter en redegørelse fra offeret og eventuelle vidner, der er umiddelbart tilgængelige (den individuelle politik for den enkelte styrke afgør, om dette en vidneforklaring (MG11), notatbogsnotat eller en mundtlig redegørelse)
• ofrenes og vidnernes umiddelbare behov er blevet opfyldt
• undersøgelsen af gerningsstedet er blevet iværksat
• alle hurtige foranstaltninger, der er angivet i det foreliggende materiale, er blevet truffet
• alle registreringer, der kræves i henhold til Criminal Procedure and Investigations Act 1996 (CPIA) og den individuelle politik for den enkelte styrke, er blevet foretaget
• alle oplysninger, der er indsamlet under den indledende undersøgelse, er blevet forelagt.

Udførlige optegnelser

En omfattende optegnelse af alle undersøgelser, der er gennemført i løbet af den indledende efterforskning, øger den overordnede effektivitet ved at:

• hjælper efterforskeren med at foretage en efterforskningsevaluering
• bidrager til efterretningsbilledet af kriminaliteten i området
• gør det muligt for tilsynsførende at vurdere kvaliteten af efterforskningen
• gør det lettere at overdrage efterforskningen, hvis den overdrages til en anden efterforsker.

Fortsat efterforskning

Hvis en kriminalitet eller en efterretningspakke tildeles til yderligere efterforskning, bør efterforskerne udarbejde en klar plan for, hvordan de agter at bringe efterforskningen til en vellykket afslutning.

Undersøgelsesplanen bør være baseret på en nøje vurdering af det materiale, der hidtil er blevet indsamlet, og bør omfatte følgende faktorer:

• efterforskningens specifikke mål – disse afhænger af de unikke omstændigheder ved forbrydelsen og det materiale, der er indsamlet
• efterforskningsstrategier, der anvendes til at nå disse mål
• efterforskningens ressourcebehov, som i mange tilfælde er begrænset til efterforskeren, undersøgelse af gerningsstedet og kriminalteknisk analyse af det materiale, der er fundet på gerningsstedet eller hos den mistænkte. Det er en del af efterforskernes ansvar at formulere deres ressourcebehov over for lederne.

I tilfælde, hvor den indledende efterforskning og evaluering har ført til identifikation af en mistænkt, og der er tilstrækkeligt materiale til at berettige en afhøring af den mistænkte under advarsel, vil efterforskningen sandsynligvis gå direkte over til mistænktehåndteringsfasen.

Mistankehåndtering

Hvis en person mistænkes for at have begået en lovovertrædelse, kræver vejledning 10A i kode C i kodeks C i kodeksene for praksis til loven om politi og strafferetlig bevisførelse fra 1984, at der skal være nogle rimelige, objektive grunde, baseret på kendte kendsgerninger eller oplysninger, som er relevante for sandsynligheden for, at lovovertrædelsen er begået, og at den person, der skal afhøres, har begået den.

Identifikation af en mistænkt giver mulighed for at anvende en række efterforskningsstrategier, der fokuserer på den pågældende person.

Sagsbehandling

Når den mistænkte er blevet sigtet, er der en række forhold, som efterforskerne skal håndtere, før en sag kommer for retten. Crown Prosecution Service (CPS) og politiet er i fællesskab ansvarlige for retsforfølgningen af sagen, efter at en mistænkt er blevet sigtet.

Hvis der er behov for yderligere efterforskningsmæssige tiltag, skal efterforskerne have et tæt samarbejde med CPS.

Materiale

Paragraf 2.1 i Code of Practice udstedt i henhold til s 23(1) i Criminal Procedure and Investigations Act 1996 (CPIA) definerer materiale som:

Materiale af enhver art, herunder oplysninger og genstande, som er indhentet i forbindelse med en strafferetlig efterforskning, og som kan være relevant for efterforskningen; Materiale kan være relevant for en efterforskning, hvis det forekommer en efterforsker eller den ansvarlige for en efterforskning eller den oplysende embedsmand, at det har en vis betydning for en lovovertrædelse, der efterforskes, eller for de omgivende omstændigheder i sagen, medmindre det ikke kan have nogen indflydelse på sagen.

Kilder til materiale

Kriminalundersøgelser skal overholde CPIA. Efterforskere bør gøre sig bekendt med bestemmelserne i loven og den kodeks for praksis, der er udstedt i henhold til den, når de foretager undersøgelser og indsamler materiale. Efterforskere skal:

• forfølge alle rimelige undersøgelseslinjer
• identificere alt relevant materiale (uanset om det er i efterforskerens besiddelse eller ej)

En konsekvent tilgang og en efterforskningsmæssig tankegang bør anvendes, uanset om materialet eller undersøgelsen peger i retning af eller væk fra den mistænkte.

Potentielle kilder

Materiale kan indsamles fra flere forskellige kilder. Disse omfatter:

• ofre
• vidner
• mistænkte
• scener (som omfatter gerningssteder, offeret, mistænkte og deres lokaler)
• passive datageneratorer, f.eks. overvågningskameraer, telefonoptegnelser, bank- og kreditkortoptegnelser
• efterretningsdatabaser
• kommunikation mellem politiet og eksperter.

Materialets formater

Materiale, der er genereret af lovovertrædelsen, kan præsentere sig i en række forskellige formater, og efterforskeren vil tilstræbe at indsamle så meget materiale som muligt. Efterhånden som efterforskningen skrider frem, vil mængden af materiale, der vil kunne anvendes som bevismateriale i retten, dog være mindre end det materiale, der indsamles af politiet.

Alle håndgribelige genstande kan være materiale. Immaterielle genstande som f.eks. lyd eller billeder kan konverteres og reproduceres til et format (f.eks. video- eller lydoptagelser), der kan anvendes som bevismateriale.

Fælles formater for materiale omfatter:

• forklaringer
• dokumenter
• rapporter
• fysiske bevismateriale
• fingeraftryk
• billeder
• lyd- eller videooptagelser.

Materiale, der genereres

Mængden af materiale, der genereres ved en kriminalundersøgelse, afhænger af en række faktorer, såsom:

• om en forbrydelse er spontan eller planlagt
• forbryderens kriminelle erfaring
• antal personer, der kender gerningsmanden og offeret.

Hver forbrydelse har en unik blanding af materiale. Det er umuligt at indsamle alt det materiale, der er genereret af forbrydelsen, men efterforskeren skal indsamle så meget som muligt.

Rimelige og relevante undersøgelser

Rimelige og relevante undersøgelser afhænger af den unikke karakter af den hændelse, der skal undersøges. Hvis der er uenighed om, hvad der formodes at have fundet sted, kan det være en rimelig efterforskningslinje at finde yderligere vidner eller at genfinde relevant materiale, som kan være blevet identificeret ved en ransagning eller retsmedicinsk undersøgelse. Materiale omfatter mundtlige oplysninger, der skal registreres.

Det, som en efterforsker anser for rimeligt eller relevant, skal muligvis senere begrundes. Det er derfor vigtigt, at de registrerer deres beslutninger og den understøttende begrundelse.

Når efterforskere foretager rimelige undersøgelser og indsamler relevant materiale, er det vigtigt, at de husker følgende punkter:

• Review – overveje yderligere relevante undersøgelseslinjer eller mere relevant materiale
• Record – føre logbog over materiale og foretagne undersøgelser
• Retain – opbevare materiale i et holdbart format og/eller kopi
• Reveal – hvis en retsforfølgning finder sted, vil det relevante materiale blive planlagt for anklagemyndigheden.

Towards or away

Ved gennemførelsen af en efterforskning bør efterforskeren forfølge alle rimelige undersøgelseslinjer, uanset om disse peger i retning af eller væk fra den mistænkte (Code of Practice to the Criminal Procedure and Investigations Act 1996 s.3.5).

Hvad der er rimeligt i hvert enkelt tilfælde afhænger af de særlige omstændigheder. Hvis der f.eks. findes materiale på en computer, skal efterforskeren beslutte, hvilket materiale det er rimeligt at undersøge og på hvilken måde.

Eksempel

Hvis fire ud af fem vidner rapporterer, at den mistænkte var i en rød bil, og det resterende vidnes rapport modsiger dette, bør efterforskeren ikke gå ud fra, at flertallet har ret, og skal undersøge yderligere for at fastslå den nøjagtige farve på den mistænktes bil.

Undersøgere bør forvente at blive udfordret af forsvaret i forbindelse med de undersøgelser, der blev foretaget for at fastslå eventuelle uoverensstemmelser i erklæringer.

Relevant materiale

Princippet om den gyldne time vil hjælpe efterforskerne med at maksimere mængden af relevant materiale, der indsamles. Det er dog ikke altid muligt at indsamle alt det materiale, der er genereret af lovovertrædelsen, da nogle:

• fysiske beviser kan gå tabt eller blive ødelagt
• vidner kan måske ikke spores
• materiale er kun kendt af gerningsmanden, som ikke afslører det for andre.

Bestemmelse af relevans

For at afgøre, om materiale eller undersøgelser er relevante for efterforskningen, skal efterforskerne spørge: “Har dette mulighed for at få indflydelse på sagen?

I de tidlige faser af en efterforskning kan det være vanskeligt at afgøre, hvad der er relevant eller ikke relevant, hvad der er sket i sagen, eller hvad spørgsmålene sandsynligvis vil være.

Betjente bør ikke forveksle relevans med testen for videregivelse.

Eksempel på relevant materiale

Den mistænktes identitet eller identifikation er måske ikke længere et spørgsmål, og derfor er det materiale, der opbevares vedrørende denne undersøgelseslinje, måske ikke længere relevant. Dette kan omfatte CCTV-optagelser, som blev opbevaret i håb om at identificere en mistænkt i nærheden.

I nogle tilfælde kan CCTV-optagelserne stadig være relevante af andre grunde, og derfor skal efterforskerne begrunde opbevaringen over for sig selv og andre.

Hvis efterforskerne er i tvivl om materialets relevans, bør de søge råd hos deres overordnede eller CPS eller gennemgå NCALT’s e-learning-pakke Fair Investigations for Fair Trials.

Golden hour

Den gyldne time er betegnelsen for perioden umiddelbart efter, at en lovovertrædelse er begået, hvor materiale er let tilgængeligt i store mængder for politiet.

Positiv handling i perioden umiddelbart efter anmeldelsen af en forbrydelse minimerer mængden af materiale, der kan gå tabt for efterforskningen, og maksimerer chancen for at sikre det materiale, der vil kunne godkendes i retten.

Overvejelser vedrørende den gyldne time

Disse overvejelser kan også anvendes på efterforskere, når de foretager rimelige undersøgelser.