Compliance beskriver en persons, virksomheds eller organisations evne til at overholde standarder, bestemmelser, regler, politikker, ordrer eller anmodninger. Hvis man overholder et sæt regler, overholder man dem. Derfor har vi de to udtryk: compliance og adherence.
Alle virksomheder eller organisationer over det meste af verden skal overholde flere regler og bestemmelser. Hvis du driver eller ejer en virksomhed, er det afgørende, at du sørger for, at alle medarbejdere overholder de relevante tilsynsorganers regler og bestemmelser. Du skal også sikre, at de overholder dine interne regler og politikker.
Power DMS, som hjælper organisationer med at beskytte deres ressourcer og omdømme, siger følgende om de to typer af overholdelse:
“Overholdelse af lovgivningen: De skridt, som en organisation tager for at overholde relevante eksterne love, regler og retningslinjer. Corporate Compliance: de handlinger og programmer, som en organisation indfører for at sikre overholdelse af interne politikker, procedurer og accepteret adfærd samt eksterne regler.”
Compliance er vigtig i erhvervslivet
Total gennemsigtighed
Hvis en virksomhed kan hævde, at den er i strategisk compliance, betyder det, at der er total gennemsigtighed og en kompetent og ansvarlig ledelse. Derudover fortæller det omverdenen, at de, der driver virksomheden, har kontrol over dens procedurer og processer.
Skidt ledet og risikabel virksomhed
Hvis en virksomhed ikke overholder regler, bestemmelser og standarder, vil den blive betragtet som en virksomhed med høj risiko. Det betyder, at folk vil tro, at det er mere sandsynligt, at den end f.eks. dens konkurrenter vil opleve tab på markedet og på egenkapitalen og andre problemer.
Forbrugere, potentielle kunder, konkurrenter, leverandører og långivere vil betragte den som en dårligt drevet virksomhed. Et prospekt er en person eller virksomhed, som du tror kan blive til en betalende kunde.
Siteware, en virksomhed inden for ledelse, engagement og teknologi, der blev grundlagt i 2000, siger følgende om begrebet i forretningsverdenen:
“At kunne sige, at en virksomhed er i strategisk overensstemmelse er i sig selv en grundlæggende forretningsstrategi. Det betyder, at der er gennemsigtighed og en stigende grad af ledelsesmæssig modenhed.”
“At være i overensstemmelse viser, at ledere og teams har kontrol over processer og procedurer, der er implementeret og udført med effektiv politisk, kommerciel, arbejdsmæssig, kontraktmæssig og adfærdsmæssig overensstemmelse.”
Compliance officers
Disse embedsmænd sørger for, at deres virksomhed og medarbejdere overholder eksterne og interne regler, vedtægter, politikker osv. I store virksomheder er de ansvarlige for complianceafdelingen.
De samarbejder med virksomhedens medarbejdere og den øverste ledelse om at opdage og håndtere risici i forbindelse med lovgivning og compliance. De sørger for, at der er interne kontroller på plads, som kan håndtere og måle de risici, som virksomheden kan blive udsat for.
Investopedia, et websted, der fokuserer på uddannelse inden for finans og investering, skriver følgende på sit websted:
“Compliance officers provide an in-house service that effectively supports business areas in their duty to comply with relevant laws and regulations and internal procedures. Compliance officer er normalt virksomhedens general counsel, men ikke altid.”
Brand image
Der er meget mere i compliance end overholdelse af eksterne regler og bestemmelser. Det omfatter også overholdelse af virksomhedens værdisystem og politikker. Overholdelse af nationale eller lokale regler er obligatorisk i erhvervslivet, mens de regler, som virksomhederne selv pålægger, ikke er det.
Adfærdskodeks
Interne standarder, værdier, politikker osv. udgør en del af et adfærdskodeks, som kan have en stærk indvirkning på virksomhedens brand. Hvis du ønsker, at forbrugere, konkurrenter, leverandører og andre interessenter på markedet skal opfatte din virksomhed som professionel, pålidelig, ærlig og veldrevet, er det afgørende, at du overholder et sæt værdier og høje standarder, som du selv har fastsat.
Et løfte
En virksomheds brand er dens image og personlighed. Det formidler et løfte til forbrugerne om, at de produkter eller tjenesteydelser, de køber, vil opfylde de høje standarder, som du forsøger at levere. Et positivt brand image er med til at øge kundeloyalitet, mærkeloyalitet, salg og i sidste ende overskuddet.
Idox Compliance, en af Europas førende leverandører af compliance-løsninger, fremsætter følgende kommentar:
“Manglende compliance kan have alvorlige konsekvenser for både enkeltpersoner og for hele organisationen generelt. Overholdelse er et centralt krav for langsigtet bæredygtig succes. Pålidelighed, kontinuitet og tillid kan kun eksistere i en organisation, hvis den er klart forpligtet til at overholde reglerne.”
Etymologi for verbet ‘to comply’
Etymologi er studiet af ord, sætninger og udtryk, og hvor de kommer fra, dvs. deres oprindelse. Det omfatter også studiet af deres betydninger, og hvordan de har udviklet sig over tid.
I henhold til Online Etymology Dictionary opstod verbet to comply i det engelske sprog i begyndelsen af det 14. århundrede med betydningen “opfylde, at udføre”. Det kom fra det gammelt franske ord Compli, past participle af Complir, der betyder “udføre, opfylde, fuldføre.”
Det gammelt franske ord kom fra det vulgærlatinske ord Complire. Det vulgærlatinske ord kom fra det latinske ord Complere, der betyder “opfylde, afslutte (en opgave), fylde op.”
Omkring 1600 fik det også betydningen “at handle i overensstemmelse med en andens ønske eller vilje, at give samtykke.”
Navnet Compliance dukkede op i 1640’erne med betydningen “disposition til at give efter for andre, handling at adlyde.”