Typ činnosti vyšetřovatelů a shromážděný materiál se liší podle toho, zda se při vyšetřování používá reaktivní nebo proaktivní metoda. Všechna však procházejí podobnými fázemi, jak ukazuje schéma procesu vyšetřování.

Každé vyšetřování je jiné a může vyžadovat jinou cestu procesem, např. v některých případech je totožnost pachatele známa od počátku a vyšetřování rychle přechází do fáze řízení podezřelého. 1 Přijímání hovorů

3 Zahájení vyšetřování

• 3.1 Zrychlené úkony
• 3.1.1 Faktory zahájení vyšetřování
• 3.1.2 Závěr prvotního šetření

4 Další šetření

5 Řízení podezřelých osob

6 Řízení případu

7 Materiál

• 7.1 Potenciální zdroje
• 7.2 Formáty materiálu
• 7.2.1 Vytvořený materiál
• 7.3 Přiměřená a relevantní šetření
• 7.3.1 Směrem k nebo od
• 7.4 Relevantní materiál
• 7.1 Úvahy o zlaté hodině

Schéma procesu vyšetřování

Vyšetřování

Vyšetřování trestné činnosti lze zahájit buď reaktivním, nebo proaktivním přístupem.

Reaktivní vyšetřování může začít na základě:

• oznámení od veřejnosti
• odvolání od jiných orgánů
• zpravodajských souvislostí s jinými trestnými činy (propojené série)
• opětovného vyšetřování v důsledku nových informací
• důsledkem jiných policejních opatření.

Policejní politika vede pracovníky přijímající hovory, pracovníky přepážek pro veřejnost a hlídkové policisty k informacím, které je třeba shromáždit, a k následným opatřením, která je třeba přijmout. Při přijímání oznámení by měli pracovníci zajistit, aby veškeré materiály zaznamenali, uchovali a zveřejnili a předali je vyšetřujícímu policistovi. Vyšetřovatelé by měli být obeznámeni s vyšetřovacími strategiemi týkajícími se obětí a svědků, protože to jim umožňuje využít včasné příležitosti ke shromáždění materiálu výslechem osoby, která trestný čin oznámila.

Proaktivní vyšetřování může začít na základě balíčku zpravodajských informací, který identifikuje skupiny nebo jednotlivce, kteří jsou vyhodnoceni jako zapojení do probíhající trestné činnosti. Ty často vznikají jako výsledek procesu zadávání úkolů a koordinace (T&C) a jsou přiděleny k dalšímu vyšetřování. Zpravodajské balíčky mohou zahrnovat:

• analýzu vzorců trestné činnosti
• analýzu sítě
• operační zpravodajské vyhodnocení
• problémové profily
• profily trhu
• analýzu subjektů
• taktické vyhodnocení

.

• analýza kriminálního podnikání
• taktické profily

Odběratelé hovorů

Počáteční telefonický kontakt obětí a svědků s policejní službou je třeba považovat za začátek vyšetřovacího procesu. Hovor je příležitostí k získání přesných a relevantních informací, shromáždění důkazů, zjištění, zda došlo k trestnému činu, a poskytnutí ujištění a pokynů volajícímu, např. ohledně uchování forenzních důkazů. Tento proces lze zlepšit použitím skriptů, rozevíracích nabídek a dalších výzev, které mohou pracovníkům obsluhujícím hovory pomoci při vyřizování prvotních oznámení o trestném činu (viz také materiál).

Prověřování trestných činů

Pracovník obsluhující hovor v okamžiku prvotního oznámení určuje reakci na trestný čin. Musí rozhodnout, zda si vyžádá nasazení zásahové jednotky, postoupení úřadu pro evidenci trestné činnosti, nebo zda by měl být zaznamenán jako událost nevyžadující další opatření (NFA).

Počáteční vyšetřování

Většina trestných činů oznámených policii není závažnou událostí a obvykle je policista, který se dostaví jako první, jediným potřebným zdrojem. Tento policista může být vyšetřovatelem po celou dobu vyšetřování.

Kvalita vyšetřování, ať už prováděného osobně nebo po telefonu, je významným faktorem při shromažďování materiálů, které vedou k odhalení trestného činu. Příležitosti k nalezení a shromáždění materiálu mohou být omezené a je nezbytné, aby ti, kdo provádějí počáteční vyšetřování, zajistili, že se materiál neztratí. Jakmile je trestný čin přidělen vyšetřovateli, je důležité, aby shromáždil materiál od toho, kdo přijal prvotní oznámení. Vyšetřování by mělo být vedeno důkladně a vyšetřovatelé by neměli předpokládat, že trestný čin nelze vyřešit nebo že vyšetřování provede někdo jiný v pozdější fázi.

Na policisty, kteří jsou zpočátku nasazeni k incidentu, bude pravděpodobně kladena řada konkurenčních požadavků. Mezi tyto požadavky patří:

• řešení násilné situace
• poskytnutí první pomoci a přivolání lékařské pomoci
• zajištění obětí a svědků
• zabránění narušení veřejného pořádku.

Zrychlené úkony

Ty jsou definovány jako:

jakékoli vyšetřovací úkony, které, jsou-li provedeny okamžitě, mohou prokázat důležité skutečnosti, zachovat důkazy nebo vést k brzkému vyřešení vyšetřování.

Zrychlené úkony lze použít při reaktivním nebo proaktivním vyšetřování bez ohledu na to, kdy byl trestný čin spáchán.

První možnost získat materiál může být poslední. Určení těchto úkonů v počáteční fázi vyšetřování přináší nejefektivnější výsledek. Zpoždění při ochraně, uchovávání nebo shromažďování materiálu může vést ke kontaminaci nebo ztrátě důkazů.

Při rozsáhlejších vyšetřováních by měli vyšetřovatelé operativního zjišťování zavést strategie, které zajistí, že se o nových informacích dozvědí rychle, aby bylo možné přijmout urychlené kroky, když jsou potřeba.

Po vyřešení těchto okamžitých priorit by měli policisté naplánovat, jak nejlépe vést vyšetřování, a měli by zvážit řadu klíčových faktorů. Poté, co tak učiní, je vhodné zvážit ukončení prvotního vyšetřování.

Faktory prvotního vyšetřování

Při prvotním vyšetřování by měly být zváženy následující faktory:

• řízení místa činu (identifikace a uchování)
• materiál (identifikace dalších potenciálních zdrojů důkazů)
• kdo je vyšetřujícím policistou?
• řízení rizik
• jaký je limit úlohy prvotního ošetřujícího policisty?
• komunikace
• vedení záznamů
• předání a poučení
• dopad na komunitu
• počáteční zrychlené úkony
• vyšetřovací výslech (svědek, oběť a pachatel)
• počáteční prohlídka (přístupové cesty, výstupní cesty, místa, kde se pachatelé pravděpodobně zdržovali).

Policisté by měli požádat o pomoc nadřízené, pokud se zdá, že byl spáchán závažný trestný čin, například vražda nebo znásilnění. Zatímco policisté čekají na pomoc, jejich prioritami by mělo být:

• zachránit život
• zachránit místo činu
• zajistit důkazy
• identifikovat oběti
• identifikovat podezřelé.

Závěr prvotního vyšetřování

Fáze prvotního vyšetřování je ukončena po provedení řady úkonů. Mezi ně patří např:

• vyšetřovatel získá výpověď oběti a všech svědků, kteří jsou bezprostředně k dispozici (politika jednotlivých útvarů určí, zda se jedná o svědeckou výpověď (MG11), zápis do sešitu nebo ústní výpověď)
• byly uspokojeny okamžité potřeby obětí a svědků
• bylo zahájeno ohledání místa činu
• byly provedeny všechny urychlené úkony, které vyplývají z dostupných materiálů
• byly pořízeny všechny záznamy požadované zákonem o trestním řízení a vyšetřování z roku 1996 (CPIA) a politikou jednotlivých útvarů
• byly předloženy všechny poznatky získané během počátečního vyšetřování.

Komplexní záznamy

Komplexní záznamy o všech šetřeních provedených během počátečního vyšetřování zvyšují celkovou účinnost tím, že:

• pomáhá vyšetřovateli provést vyhodnocení vyšetřování
• přispívá ke zpravodajskému obrazu o trestné činnosti v oblasti
• umožňuje nadřízeným posoudit kvalitu vyšetřování
• usnadňuje předání vyšetřování, pokud je přiděleno jinému vyšetřovateli.

Další vyšetřování

Pokud je trestný čin nebo zpravodajský balíček přidělen k dalšímu vyšetřování, měli by vyšetřovatelé vypracovat jasný plán, jak hodlají vyšetřování úspěšně ukončit.

Plán vyšetřování by měl vycházet z důkladného vyhodnocení dosud shromážděného materiálu a měl by zahrnovat následující faktory:

• konkrétní cíle vyšetřování – ty závisí na jedinečných okolnostech trestného činu a shromážděném materiálu
• vyšetřovací strategie, které se používají k dosažení těchto cílů
• požadavky na zdroje vyšetřování, které se v mnoha případech omezují na vyšetřovatele, ohledání místa činu a forenzní analýzu materiálu zajištěného na místě činu nebo u podezřelého. Součástí odpovědnosti vyšetřovatele je formulovat své požadavky na zdroje vedoucím pracovníkům.

Za okolností, kdy počáteční vyšetřování a vyhodnocení vedlo k identifikaci podezřelého a existuje dostatek materiálu, který odůvodňuje výslech podezřelého pod dohledem, přejde vyšetřování pravděpodobně přímo do fáze řízení podezřelého.

Správa podezřelého

Pokud je osoba podezřelá ze spáchání trestného činu, pokyn 10A kodexu C zákoníku o policejních a trestních důkazech z roku 1984 vyžaduje, aby existovaly nějaké rozumné, objektivní důvody založené na známých skutečnostech nebo informacích, které jsou relevantní pro pravděpodobnost, že trestný čin byl spáchán a že jej spáchala osoba, která má být vyslechnuta.

Identifikace podezřelé osoby poskytuje příležitost použít řadu vyšetřovacích strategií, které se zaměřují na tuto osobu.

Řízení případu

Po obvinění podezřelé osoby existuje řada záležitostí, které musí vyšetřovatelé zvládnout, než se případ dostane k soudu. Po obvinění podezřelého jsou za vedení případu společně odpovědné státní zastupitelství (Crown Prosecution Service, CPS) a policie.

Pokud je třeba provést další vyšetřovací úkony, budou vyšetřovatelé úzce spolupracovat s CPS.

Materiál

Odstavec 2: Vedení případu.1 Kodexu postupů vydaného podle čl. 23 odst. 1 zákona o trestním řízení a vyšetřování z roku 1996 (CPIA) definuje materiál jako:

Materiál jakéhokoli druhu, včetně informací a předmětů, který byl získán v průběhu trestního vyšetřování a který může být pro vyšetřování relevantní; Materiál může být pro vyšetřování relevantní, pokud se vyšetřovateli nebo úředníkovi pověřenému vyšetřováním nebo úředníkovi pověřenému odhalováním zdá, že má nějaký vliv na vyšetřovaný trestný čin nebo na okolnosti případu, pokud není schopen mít na případ jakýkoli vliv.

Zdroje materiálů

Vyšetřování trestných činů musí být v souladu se zákonem CPIA. Vyšetřovatelé by se měli při provádění šetření a shromažďování materiálů seznámit s ustanoveními tohoto zákona a s kodexem postupů vydaným na jeho základě. Vyšetřovatelé musí:

• pokračovat ve všech přiměřených směrech vyšetřování
• identifikovat všechny relevantní materiály (bez ohledu na to, zda je má vyšetřovatel k dispozici).

Měl by být uplatňován důsledný přístup a vyšetřovatelské myšlení bez ohledu na to, zda materiál nebo vyšetřování směřuje k podezřelému či nikoli.

Potenciální zdroje

Materiály lze shromažďovat z různých zdrojů. Patří mezi ně:

• oběti
• svědci
• podezřelí
• scény (což zahrnuje místa činu, oběť, podezřelé a jejich prostory)
• pasivní generátory dat, např. kamerové záznamy, telefonní záznamy, záznamy bankovních a kreditních karet
• zpravodajské databáze
• komunikace mezi policií a znalci.

Formáty materiálu

Materiál vzniklý trestným činem se může prezentovat v řadě různých formátů a vyšetřovatel se bude snažit shromáždit co nejvíce materiálu. S postupem vyšetřování však bude množství materiálu, který bude možné použít jako důkaz u soudu, menší než materiál shromážděný policií.

Materiálem může být jakýkoli hmotný předmět. Nehmotné předměty, jako je zvuk nebo obraz, lze převést a reprodukovat do formátu (např. videozáznam nebo zvukový záznam), který lze použít jako důkaz.

Mezi běžné formáty materiálu patří:

• výpovědi
• dokumenty
• zprávy
• fyzické důkazy
• otisky prstů
• obrázky
• audio nebo videozáznamy.

Vytvořený materiál

Objem materiálu, který vzniká při vyšetřování trestné činnosti, závisí na řadě faktorů, jako jsou:

• zda je trestný čin spontánní nebo plánovaný
• zkušenosti pachatele s trestnou činností
• počet osob, které znají pachatele a oběť.

Každý trestný čin má jedinečnou směs materiálu. Není možné shromáždit veškerý materiál vzniklý trestným činem, ale vyšetřovatel musí shromáždit co nejvíce.

Rozumné a relevantní šetření

Rozumné a relevantní šetření závisí na jedinečné povaze vyšetřované události. Pokud existuje spor o to, co se předpokládá, že se stalo, může být přiměřeným šetřením vyhledání dalších svědků nebo získání relevantního materiálu, který mohl být zjištěn při prohlídce nebo forenzním zkoumání. Materiál zahrnuje ústní informace, které mají být zaznamenány.

To, co vyšetřovatel považuje za přiměřené nebo relevantní, může být později nutné odůvodnit. Je proto nezbytné, aby svá rozhodnutí a podpůrné odůvodnění zaznamenal.

Pokud vyšetřovatelé provádějí přiměřená šetření a shromažďují relevantní materiály, je důležité, aby pamatovali na následující body:

• Přezkoumat – zvážit další relevantní směry šetření nebo další relevantní materiály
• Zaznamenat – vést záznam o materiálech a provedených šetřeních
• Uchovat – uchovávat materiály v trvanlivém formátu a/nebo kopii
• Odhalit – pokud dojde k trestnímu stíhání, budou příslušné materiály naplánovány pro státního zástupce.

Směrem k podezřelému nebo od něj

Při vedení vyšetřování by měl vyšetřovatel sledovat všechny rozumné směry vyšetřování, ať už směřují k podezřelému nebo od něj (Kodex postupů k zákonu o trestním řízení a vyšetřování z roku 1996, odst. 3..5).

Co je v každém případě přiměřené, závisí na konkrétních okolnostech. Například pokud jsou materiály uloženy v počítači, musí vyšetřovatel rozhodnout, které materiály je rozumné zkoumat a jakým způsobem.

Příklad

Pokud čtyři z pěti svědků uvedou, že podezřelý jel v červeném autě, a zpráva zbývajícího svědka tomu odporuje, vyšetřovatel by neměl předpokládat, že většina má pravdu, a musí dále zkoumat, aby zjistil přesnou barvu auta podezřelého.

Vyšetřovatelé by měli počítat s tím, že je obhajoba bude napadat v souvislosti s šetřením, které bylo provedeno za účelem zjištění případných rozporů ve výpovědích.

Relevantní materiál

Zásada zlaté hodiny pomůže vyšetřovatelům maximalizovat množství shromážděného relevantního materiálu. Ne vždy je však možné shromáždit veškerý materiál vzniklý trestným činem, protože některé:

• fyzické důkazy mohou být ztraceny nebo zničeny
• svědci nemusí být dohledatelní
• materiál je znám pouze pachateli, který jej ostatním nesdělí.

Určení relevance

Pro určení, zda jsou materiál nebo šetření relevantní pro vyšetřování, se vyšetřovatelé musí ptát: „Má to schopnost ovlivnit případ?‘

V počátečních fázích vyšetřování může být obtížné určit, co je nebo není relevantní, co se v případu stalo nebo jaké jsou pravděpodobné problémy.

Pracovníci by neměli zaměňovat relevanci s testem pro zveřejnění.

Příklad relevantního materiálu

Totožnost nebo identifikace podezřelého již nemusí být problémem, a proto materiály uchovávané ohledně této linie vyšetřování již nemusí být relevantní. To může zahrnovat záznamy z průmyslových kamer, které byly uchovávány v naději na identifikaci podezřelého v okolí.

Za určitých okolností mohou být záznamy z průmyslových kamer stále relevantní z jiných důvodů, a proto musí vyšetřovatelé odůvodnit jejich uchovávání pro sebe i pro ostatní.

Pokud mají vyšetřovatelé pochybnosti o relevanci materiálu, měli by požádat o radu přímého nadřízeného nebo CPS nebo si prostudovat e-learningový balíček NCALT Fair Investigations for Fair Trials (Spravedlivé vyšetřování pro spravedlivý proces).

Zlatá hodina

Zlatá hodina je termín používaný pro období bezprostředně po spáchání trestného činu, kdy je policii snadno dostupný materiál ve velkém množství.

Pozitivní jednání v období bezprostředně po oznámení trestného činu minimalizuje množství materiálu, které by mohlo být ztraceno pro vyšetřování, a maximalizuje šanci na zajištění materiálu, který bude přípustný u soudu.

Úvahy o zlaté hodině

Tyto úvahy lze uplatnit i na vyšetřovatele při provádění přiměřených šetření.

.